更多"[单选题] 在流程与合规风险管理系统违规积分模块中可以查看积分记录、惩"的相关试题:
[多选题] 在流程与合规风险管理系统违规积分模块,包括( )
A. 违规积分定义
B. 违规积分惩罚定义
C. 违规积分录入入
D. 处理记录查询
E. 违规积分标准迁移
[单选题] 在流程与合规风险管理系统中对违规员工进行违规积分并录入信息,按每录入1分给予加( )分的奖励;各支行合规与风险督导员应按月录入标准网点建设自评信息,"六项规范"的条线部门应按季给予复评,否则每次扣( )分 。
A. 2分、2分
B. 3分、3分
C. 4分、4分
D. 5分、5分
[多选题] 在流程与合规风险管理系统标准网点建设模块,包括( )
A. 年度评级
B. 员工周志
C. 申报
D. 月度自评
E. 季度考评
[多选题] 流程与合规风险管理系统用于录入新增的违规扣分事件,系统提供两种新增方式( )
A. 从文件创建
B. 从外部事件创建
C. 从事件创建
D. 直接创建
[判断题]( ) 违规积分模块,由于违规积分管理办法发布新版本,违规积分标准发生变化,并增加了消减项(即抵扣项),所以系统需要支持逆向积分(即负分值)。()
A.正确
B.错误
[多选题]合规风险管理的流程包括（）
A. 合规风险的识别
B. 合规风险的评估
C.合规风险的监测
D.合规风险的报告
E.合规风险的控制
[单选题] 建立合规与风险报告制度,规范合规与风险信息的报告内容和流程,各部门、分支机构每年至少要开展()合规与风险状况评估,每年向省联社报送合规与风险评估报告。
A. 1次
B. 4次
C. 2次
D. 3 次
[单选题]建立健全重点领域、重要环节、（）合规要求，并将合规要求嵌入业务流程，实现合规管理和业务管理有机融合
A.A、重点业务
B.B、重点人员
C.C、重点制度
D.D、重要流程
[多选题] 业务运营风险管理系统包括( )等四大功能模块。
A.监测。
B.质检。
C. 风险评估。
D.履职。
[单选题]根据我行运营工作人员违规积分管理办法的相关规定,每次违规行为的违规积分有效期为( ),期满后不再计入已扣除项。
A.1年
B.2年
C.3年
D.6个月
[判断题]根据《运营工作人员违规积分管理办法》文件规定,违规积分的确认以违规行为的认定为前提,一个违规行为产生一次违规积分;不同来源发现同一个违规行为的,可以计算多次违规积分。( )
A.正确
B.错误
[多选题]信贷全流程合规管理各环节责任人有下列行为之一的，按有关要求从严追究责任，涉嫌违法的，移送司法部门处理。
A.帮助、默许借款人伪造有关资料（含在信贷管理系统中录入虚假数据）套取、骗取农合机构信用的
B.按照领导或有关方面授意进行审查，或未分析和揭示信贷材料明显存在的风险点等，误导有权审批人的
C.贷审会运作组织方式、议事规则流程、宏观政策把握等明显违反贷审会制度和议事规则，违规审议通过相关信贷事项的
D.审批化整为零、空壳公司贷款等不符合条件贷款的
E.理（董）事长参与（列席）贷审会、干预贷审会、对发表不同意见和投不同票的贷审会委员进行动员投同意票或打击报复的
[多选题]《运营工作人员违规积分管理办法》规定,违规积分的分值标准包括( ),每个维度均独立确定分值、互不干扰,最后通过汇总计算公式得出最终积分。
A. 违规行为的重要性程度
B. 责任界定
C. 发生频率
D. 整改情况
[多选题]合规管理部门应建立合同管理流程，通过对合同（）等环节实施管理
A.草拟
B.审查
C.签署
D.履行
E.保管
[多选题] 业务运营风险系统履职模块中的人工履职项目管理包括( )
A.内部风险事件采集
B.员工风险事件采集
C.外部欺诈事件采集
D.客户欺诈事件采集
[单选题]合规管理部门应建立合同管理流程，通过对合同草拟、（）、签署、履行、保管等环节实施管理
A.检查
B.审核
C.控制
D.审查
[单选题]根据《上海浦东发展银行运营工作人员违规积分管理办法》规定，对同一次违规行为涉及多个专业违规积分标准的，按其中（）标准积分，不作累加。
A.分行平均
B.最高
C.网点平均
D.最低
[多选题]渠道风险防控管理中违规分类有哪些?( )
A.养卡套利
B.新增宽带低质量
C.违反客户信息安全
D.实名制违规
