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[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)对已离开本行的人员在其劳动合同存续期间的违规行为，应当进行责任认定。
A.正确
B.错误
[判断题]个金客户经理-零售----(判断题)对已离开本行的人员在其劳动合同存续期间的违规行为，应当进行责任认定。
A.正确
B.错误
[判断题]对已离开本行的人员在其劳动合同存续期间的违规行为，应当进行责任认定。
A.正确
B.错误
[判断题]对已离开本行的人员在其劳动合同存续期间的违规行为，应当进行责任认定。(出题单位：总行监察保卫部)
A.正确
B.错误
[判断题]对已离开本行的人员在其劳动合同存续期间的违规行为，不应进行责任追究。(出题单位：总行监察保卫部)
A.正确
B.错误
[判断题]个金客户经理-零售----(判断题)"由派遣制员工转制为个金客户经理的，劳动合同存续期间,年度考核定级达不到助理级，或考核评定为不合格，或有失范及违规行为的，退出正式员工编制，重新签订派遣制劳动合同转为派遣制员工或解除劳动合同。"
A.正确
B.错误
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)本行建立有效的合规问责制度，对违规行为进行责任认定与追究，并采取有效的纠正措施。
A.正确
B.错误
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)对违规员工作出开除处分或者解除劳动合同处理的，需在作出处理决定前将处理理由书面通知拟受处理人员所在机构的工会。
A.正确
B.错误
[判断题]根据违规行为人是否知情，合规风险可分为主动违规和被动违规。
A.正确
B.错误
[判断题]本行建立有效的合规问责制度，对违规行为进行责任认定与追究，并采取有效的纠正措施
A.正确
B.错误
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)本行《员工违规行为处理规定》中所称责任人主要包括（ ）。
A.作案人
B.直接责任人
C.管理责任人
D.监督检查责任人
E.领导责任人
[多选题]根据违规行为人是否知情，合规风险可分为？（）
A.主动违规
B.非流程风险
C.无知违规
D.流程环节风险
[多选题]本行《员工违规行为处理规定》所称违规行为，是指违反（ ）的行为。(出题单位：总行监察保卫部)
A.法律法规
B.金融行业监管制度
C.本行规章制度
D.道德准则
[判断题]零售客户经理-合规----(判断题)经集体研究决定发生的违规行为，参加的主要负责人为主要直接责任人，其他持赞同意见的人员为直接责任人。
A.正确
B.错误
[单选题]零售客户经理-风险----(单选题)除经总行.异地分行合规部门审核同意，本行各级机构及人员不得与借款人等信贷业务当事人签订非格式文本合同（协议），不得在格式合同（协议）中自行约定特别条款，切实防范个人授信业务（）
A.信用风险
B.操作风险
C.法律风险
D.声誉风险
[多选题]本行应采取以下哪些措施保障合规管理部门及合规人员履职的独立性？（）
A.合规人员的合规职责应避免与其所承担的其他职责产生利益冲突。
B.合规管理部门或合规人员在规定的职责权限范围内行使和履行工作职责，不受任何不合乎规定的干预。
C.合规管理部门依据职责可定期对业务部门、分支机构的合规履职情况进行检查。
D.本行各部门、各机构应为合规人员独立、尽职地开展工作提供必要的配合和支持，不得对合规人员进行打击报复。
[单选题]零售客户经理-合规----(单选题)（）对本行经营活动的合规性负最终责任
A.董事会
B.高级管理层
C.合规负责人
D.合规部
[判断题]与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员,如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的,仍应追究其责任。( )
A.正确
B.错误
[判断题]与本行解除或终止劳动合同的离职或者退休人员，如被发现在工作期间存在严重违规行为的，可不追究其责任。 厦国银发〔2018〕105号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构员工行为管理规定》的通知
A.正确
B.错误
