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[多选题]3董事会应采取措施保证定期对内部控制状况进行评审,确保体系得到持续.有效的改进。管理评审应包括(.)。
A.内部控制体系评价的结果.
B.内部控制政策执行情况和内部控制目标实现情况.
C.对内部控制体系有重要影响的外部信息,如法律.法规的重大变化.
D.组织结构的重大调整
E.事故和险情以及重大纠正和预防措施的状况
F.以往管理评审的跟踪情况及内部控制体系改进的建议
[单选题]3商业银行(.)应当根据自身掌握的内部控制信息,对下级机构的内部控制状况定期做出评价,并将评价结果作为经营绩效考核的重要依据。
A.董事会
B.高管层
C.上级机构
D.监事会
[多选题]9商业银行内部控制措施中的实物控制主要的控制措施包括(.)。
A.账实相符.
B.实物限制.
C.双重保管.
D.定期盘存
[多选题]药品生产企业应当采取 的控制措施,定期检查评估控制措施的适用性和有效性,以确保药品达到规定的国家药品标准和药品注册标准,并符合药品生产质量管理规范要求。( )
A.防止污染
B.交叉污染
C.混淆和差错
D.纠正和预防
[多选题]不相容职务分离控制措施是企业内部控制措施之一，其中所说的不相容职务主要包括（ ）。
A.业务经办与会计记录
B.业务经办与稽核检查
C.授权批准与业务经办
D.授权批准与会计记录
[判断题]药品生产企业应当采取防止污染.交叉污染.混淆和差错的控制措施,定期检查评估控制措施的适用性和有效性,以确保药品达到规定的国家药品标准和药品注册标准,并符合药品生产质量管理规范要求。( )
A.正确
B.错误
[单选题]：商业银行应当建立内部控制的（），对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨。
A.识别制度
B.评价制度
C.报告制度
D.调整制度
[判断题]商业银行应当建立内部控制的评价制度，对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨，并根据国家法律规定、银行组织结构、经营状况、市场环境的变化进行修订和完善。
A.正确
B.错误
[判断题]6商业银行应当建立内部控制的评价制度，对内部控制的制度建设.执行情况定期进行回顾和检讨，并根据国家法律规定.银行组织结构.经营状况.市场环境的变化进行修订和完善。（.）
A.正确
B.错误
[单选题]《商业银行内部控制指引》规定：商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少（）开展一次。当商业银行发生重大的并购或处置事项、营运模式发生重大改变、外部经营环境发生重大变化，或其他有重大实质影响的事项发生时，应当及时组织开展内部控制评价。
A.每年
B.每两年
C.每半年
D.以上均不是
[单选题]：《商业银行内部控制指引》规定：商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少（）开展一次。当商业银行发生重大的并购或处置事项、营运模式发生重大改变、外部经营环境发生重大变化，或其他有重大实质影响的事项发生时，应当及时组织开展内部控制评价。
A.每年
B.每两年
C.每半年
D.以上均不是
[多选题]0商业银行内部控制措施的控制要点包括(.)。
A.对于可能导致偏离内部控制政策.目标的运行情况,应建立并保持书面程序和要求,并在程序中规定操作和控制标准。.
B.对于重要活动应实施连续记录和监督检查。.
C.在可能的情况下,应考虑运用计算机系统进行控制。.
D.对于采购或外包的设施.设备.系统和服务中已识别的风险,应建立并保持控制程序,并将有关程序和要求通报供方,确保其遵守商业银行相关的控制要求。
E.对于产品.组织结构.流程.计算机系统的设计过程,应建立有效的控制程序。
[多选题]根据《企业内部控制应用指引第 4号——社会责任》的规定，下列关于企业社会责任的内部控制措施中，正确的有（）。
A.企业应当避免在正常经营情况下辞退员工，增加社会负担
B.企业应当建立高级管理人员与员工薪酬的正常增长机制
C.企业应当按照产学研用相结合的社会需求，积极创建实习基地，培养社会需要的应用型人才
D.企业应当遵守法定的劳动时间和休息休假制度，确保员工的休息休假权利
[多选题]甲公司在制定内部控制相关措施时，对与“内部控制的要素——监控”有关的问题进行了讨论。下列选项中，关于监控要素的说法正确的有（ ）。
A.企业应当制定内部控制缺陷认定标准，对监督过程中发现的内部控制缺陷，应当分析缺陷的性质和产生的原因，提出整改方案，采取适当的形式及时向董事会、监事会或者经理层报告
B.企业应当以书面或者其他适当的形式，妥善保存内部控制建立与实施过程中的相关记录或者资料，确保内部控制建立与实施过程的可验证性。
C.企业应当结合内部监督情况，定期对内部控制的有效性进行自我评价，出具内部控制自我评价报告。
D.企业应当根据《企业内部控制基本规范》及其配套办法，制定内部控制监督制度，明确内部审计机构（或经授权的其他监督机构）和其他内部机构在内部监督中的职责权限
[判断题]定期进行结账、对账，定期进行财产清查是属于预防性内部控制。
A.正确
B.错误
