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[单项选择]公开募集证券说明书自最后签署之日起( )个月内有效。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 18
[单项选择]债券募集说明书自最后签署之日起( )个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 10
[单项选择]公开募集证券说明书自（）内有效。
A. 最后签署之日起3个月
B. 最后签署之日起6个月
C. 最后签署之日起12个月
D. 最后签署之日起2年
[单项选择]债券募集说明书白最后签署之日起( )个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 10
[单项选择]公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少( )名有从业资格的人员签署。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]根据2014年7月7日，《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，下列说法错误的是（）。
A. 60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金
B. 80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金
C. 仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金
D. 80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金
[单项选择]公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少( )名有从业资格的人员签署。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]新股发行过程中，（）应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A. 上市公司监事
B. 上市公司董事
C. 上市公司高级管理人员
D. 保荐人及保荐代表人
[单项选择]证券投资基金是指通过公开发售( )募集资金。
A. 理财产品
B. 有价证券
C. 企业债券
D. 基金份额
[单项选择]以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金是 ( )
A. 私募基金
B. 公募基金
C. 公司型基金
D. 契约型基金
[单项选择]公开发行债券募集说明书中，引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后( )内有效。
A. 1年
B. 9个月
C. 6个月
D. 3个月
[单项选择] 关于上市公司发行证券的说法正确的有（）。 Ⅰ向不特定对象公开募集股份，将发行股份全部向原股东优先配售 Ⅱ非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介 Ⅲ股东大会通过公积金转增股本方案的次日刊登公开发行股票的招股意向书 Ⅳ配股时，控股股东主动承诺认购其他股东放弃配售的股份
A. Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
E. Ⅲ、Ⅳ
[判断题]公募基金是指以公开发行方式向社会公众投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金。
[单项选择]证券投资基金是指通过公开发售( )募集资金的一种投资方式。
A. 理财产品
B. 有价证券
C. 企业债券
D. 基金份额
[单项选择]基金名称表明基金的( )是申请募集证券投资基金，拟募集的基金应当具备的条件之一。
A. 目的和运作方式
B. 投资方向和特征
C. 类别和投资特征
D. 管理规则和方式
[单项选择]股份公司采用募集方式设立的，发起人先认购公司股份总数的（），然后依法向社会公开募集或向特定对象募集。
A. 20%
B. 25%
C. 30%
D. 35%
[判断题]募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。
[判断题]证券发行是指证券发行人进行证券募集以筹集资金的活动。
