更多"证券公司在办理经纪业务时，充当的角色是( )。"的相关试题:
[单项选择]证券公司在办理经纪业务时是作为( )。
A. 委托人
B. 信托人
C. 中介人
D. 投资人
[单项选择]证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的核心服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。( )
[单项选择]证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。
A. 交割单
B. 证券买卖委托书
C. 指定交易协议书
D. 买卖成交报告单
[单项选择]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（ ）的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 10万元以上30万元以下
D. 10万元以上60万元以下
[判断题]证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照证券法相关规定处罚。
[单项选择]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A. 5000元以上3万元以下
B. 5000元以上5万元以下
C. 1万元以上10万元以下
D. 5万元以上20万元以下
[多项选择]《证券公司柜台市场管理办法（试行）》 中规定，证券公司在柜台市场开展业务时应当遵守的相关原则为（）
A. 诚实信用
B. 遵纪守法
C. 公平自愿
D. 平等互利
[单项选择]证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易。下列说法中，不属于内幕交易行为的是( )。
A. 利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
B. 内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行证券买卖
C. 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，或建议他人买卖证券
D. 自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票
[多项选择]有关证券公司办理经纪业务，下列表述正确的是( )
A. 不得接受客户的全权委托
B. 客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应该按规定的期限，保存于证券公司
C. 证券公司应置备统一制定的证券买卖委托书
D. 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
E. 以上都不正确
[单项选择]证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，最重可能受到( )处罚。
A. 警告
B. 没收违法所得
C. 罚款
D. 撤销业务许可
[单项选择]《保险经纪公司管理规定》第七条：“保险经纪公司在办理保险经纪业务过程中因过错给投保人、被保险人或其他委托人造成损失的，由保险经纪公司依法承担法律责任。”这一规定强化了保险经纪人作为（ ）的属性。
A. 自身利益代表
B. 客户利益代表
C. 保险公司利益代表
D. 公众利益代表
[判断题]《保险经纪公司管理规定》第七条规定：“保险经纪公司在办理保险经纪业务过程中因过错给投保人、被保险人或其他委托人造成损失的，由保险经纪公司依法承担法律责任。”这一规定强化了保险经纪人客户利益代表的属性。
[单项选择]缺陷补偿，是指个体在充当社会角色时不可能事事成功，当自我角色目标失败时，常常可能会对相关的社会角色的重要性做重新评价，从而进行自我定义以补偿自己角色缺陷。 根据上述定义，下列属于缺陷补偿的是( )。
A. 小王认为评上优秀员工是晋升的关键，因此当评选失利后决定在下一次的评选中再接再厉
B. 小张有份很不错的工作，他参加公务员考试是抱着试试看的态度，所以当他得知自己没有通过考试时并未觉得太遗憾
C. 黄某大学毕业后求职不顺利，他觉得这是由于自己不是名牌大学毕业生，否则就业会容易得多
D. 袁女士离婚后全身心投入工作，取得了很大成绩，她认为事业成功比婚姻幸福更重要
[单项选择]缺陷补偿是指个体在充当社会角色时不可能事事成功，当自我角色目标失败时，常常可能会对相关的社会角色的重要性做重新评价，从而进行自我定义以补偿自己的角色缺陷。 根据上述定义，下列属于缺陷补偿的是( )。
A. 小王认为评上优秀员工是晋升的关键，因此当评选失利后决定在下一次评选中再接再厉
B. 小张有份很不错的工作，他参加公务员考试是抱着试试看的态度，所以当他得知自己没有通过考试时并未觉得太遗憾
C. 黄某大学毕业后求职不顺利，他觉得这是由于自己不是名牌大学毕业生，否则就业会容易得多
D. 袁女士离婚后全身心投入工作，取得了很大成绩，她认为事业成功比婚姻幸福更重要
