更多"《证券投资基金法》对基金投资的禁止行为作了规定，下列各项不属于规定的禁"的相关试题:
[单项选择]《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是（）。
A. 基金之间相互投资
B. 基金托管人、商业银行从事基金投资
C. 基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D. 从事证券交易
[单项选择]下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是（ ）。
A. 提供财务顾问服务
B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 代理委托人从事证券投资
[单项选择]证券投资者即指投资于证券市场进行证券买卖的各种行为主体，一般可分为个人投资者和机构投资者两类。( )
[单项选择]证券投资是指投资者为获得红利或利息的投资行为和投资过程，其购买的种类为( )
A. 有价证券
B. 股票
C. 股票及债券
D. 有价证券及其衍生品
[单项选择]证券投资通常是指投资者购买( )以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A. 有价证券
B. 有价证券及其衍生品
C. 基金
D. 股票
[单项选择]以下哪一项是证券公司从事之前经纪业务的禁止性行为？（）
A. 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B. 买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C. 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D. 假借客户的名义买卖证券
[单项选择]证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的（）。
A. 操纵市场行为
B. 个别清偿行为
C. 破产无效行为
D. 欺诈破产行为
[单项选择]违反规定买卖股票或者进行其他证券投资的行为属于（）的行为。
A. 违反规定干预和插手市场经济活动
B. 私自从事营利性活动
C. 违反公共财物管理和使用的规定
D. 利用职权和职务上的影响谋取不正当利益
[单项选择]证券从业人员禁止的行为是( )。
A. 以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
B. 举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
C. 接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
D. 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
[单项选择]对于完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种，基金管理人运用基金财产进行证券投资时的禁止情形不包括( )。
A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%
B. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
C. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
[单项选择]我国证券投资基金是基于（ ）而组织起来的代理投资行为。
A. 委托原理
B. 代理原理
C. 契约原理
D. 公约原理
[多项选择]证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益
C. 或与委托人约定分担证券投资损失
D. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
[多项选择]证券经纪业务中的禁止行为包括（）
A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
C. 不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D. 不得以任何方式在非工作时间联系客户
[单项选择]基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。
A. 交易所及时电话通知，给予提醒
B. 交易所将向监管部门专题汇报
C. 直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
D. 移交稽查部门立案调查
[单项选择]在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有（）。
A. 用以自己名义开设的账户进行交易
B. 委托其他证券公司代为买卖证券
C. 假借他人名义进行自营业务
D. 将自营业务与代理业务混合操作
[单项选择]在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为是( )。
A. 用以自己名义开设的账户进行交易
B. 委托其他证券公司代为买卖证券
C. 假借他人名义进行自营业务
D. 将自营业务与代理业务混合操作
[单项选择]以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（ ）。
A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B. 向客户提供资金或有价证券
C. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D. 在经纪业务中接受客户的全权委托
