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[单项选择]不属于证券公司内部控制机制原则的是( )。
A. 健全性
B. 合法性
C. 制衡性
D. 独立性
[单项选择]以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。
A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B. 提高基金资产的总体收益
C. 防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
D. 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
[单项选择]下列不属于证券公司内部性风险的是 ( )
A. 证券发行风险
B. 证券自营风险
C. 证券公司信用风险
D. 证券公司市场风险
[单项选择]以下不属于寿险公司内部控制主体的是（）。
A. 董事会
B. 公司普通职员
C. 内部审计部门
D. 公司股东
[单项选择]下列不属于基金管理公司内部控制层次的是( )。
A. 员工自律
B. 部门各级主管的检查监督
C. 公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制
D. 独立董事的检查、监督、控制和指导
[单项选择]下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（ ）。
A. 风险控制制度
B. 员工自律
C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D. 董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
[单项选择]在公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。
A. 明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施
B. 按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
C. 明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D. 严格制定信息系统的管理制度
[单项选择]公司内部使用的下列哪类文件可能不属于文件控制的范畴（）
A. 质量手册
B. 程序文件
C. 作业指导书
D. 公司作息时间规定
[单项选择]在销售与收款循环的下列各项内部控制目标中，与____相应的关键内部控制措施充分体现了内部控制要素中控制程序的“交易授权”。
A. 登记入账的销货业务确系发货给真实的顾客
B. 所有的销货业务均已登记入账
C. 登记入账的销货数量确系发货的数量，并正确地开具收款账单和登记入账
D. 销货业务已正确地记入明细账并经正确汇总
[单项选择]招标采购项目控制目标分为质量控制目标、进度控制目标和费用控制目标。下列控制目标中，属于招标采购项目质量控制目标的是（）。
A. 招标采购合理低价
B. 满足项目整体进度的要求
C. 在规定时间内完成全部招标工作
D. 采购成本和费用最低
[单项选择]下列不属于寿险公司内部环境的是（）。
A. 客户服务能力
B. 系统支持程度
C. 市场环境
D. 资本实力和风险管控能力
[单项选择]下列各项属于证券监管目标的有( )。
Ⅰ．保护投资人
Ⅱ．维持市场的公开、公平、公正
Ⅲ．降低非系统风险
Ⅳ．降低系统风险
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]下列各项关于投资控制目标说法不正确的一项是（）。
A. 投资估算是进行技术设计和施工图设计的投资控制目标
B. 施工图预算或建安工程承包合同价则是施工阶段投资控制目标
C. 各阶段投资控制目标是有机联系、相互制约、相互补充的
D. 合理的投资控制目标要有科学的依据和实现的可能性
[填空题]工程管理目标包括（）目标、（）目标、成本控制目标、安全控制目标、环境控制目标等。
[单项选择] 下列各项内部控制活动能实现所要求的内部控制目标的有（）。 Ⅰ每月向顾客寄送对账单，对客户提出的意见做专门的追查，以实现登记入账的销售交易确系已经发货给真实的客户 Ⅱ对购货发票、验收单、订购单和申购单作内部核查，以保证所记录的采购确已收到商品 Ⅲ成本的核算是以经过审核的生产通知单、领发料凭证、产量和工时记录、工薪费用分配表、材料费用分配表、制造费用分配表为依据，确保记录的成本为实际发生的而不是虚构的 Ⅳ编制银行存款余额调节表，确保公司收到的现金收入均已全部入账 Ⅴ每月末由独立人员对销售部门的销售记录、发运部门的发货记录和财务部的销售人账情况进行内部核查，确保销售交易的及时入账
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]不属于经营团体保险的保险公司内部风险管理方法的是（ ）。
A. 完善理赔制度
B. 完善理赔流程
C. 加强理赔人员培训
D. 保证可分配盈余
[单项选择]下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )。
A. 防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
B. 非法融人融出资金以及结算风险
C. 加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D. 防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
