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[单项选择]不属于证券公司内部控制机制原则的是( )。
A. 健全性
B. 合法性
C. 制衡性
D. 独立性
[单项选择]下列各项不属于证券公司内部控制目标的是( )。
A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B. 防范经营风险和道德风险
C. 保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D. 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
[单项选择]以下证券投资风险中不属于系统风险的是（）。
A. 市场风险
B. 政策风险
C. 利率风险
D. 财务风险
[单项选择]( )不属于证券经纪业务合规风险。
A. 挪用客户的证券或资金
B. 接受客户的全权委托
C. 因软件原因造成行情中断
D. 未经客户的委托擅自为客户买卖证券
[单项选择]根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A. 操纵市场
B. 信用交易
C. 账外经营
D. 决策失误
[单项选择]以下不属于证券自营业务风险的是( )。
A. 法律风险
B. 市场风险
C. 政策风险
D. 经营风险
[单项选择]下列各项不属于证券投资系统风险的是( )。
A. 本币汇率贬值
B. 行业普遍经营不景气
C. 通货膨胀率逐年提高
D. 发生金融危机
[单项选择]以下不属于证券经纪业务管理风险的是( )。
A. 客户取款时审核证件不严格
B. 电脑主机在运行过程中的故障
C. 客户委托买卖时审核凭证的不慎
D. 无权或者越权代理
[单项选择]以下不属于证券投资的系统风险的是( )。
A. 本币汇率贬值
B. 行业普遍经营不景气
C. 通货膨胀率逐年提高
D. 发生金融危机
[单项选择]下列不属于证券经纪业务技术风险的是（ ）。
A. 交收失误
B. 通讯设施发生技术故障
C. 软件的运行效率低
D. 电脑设备发生技术故障
[单项选择]下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。
A. 挪用客户的证券或资金
B. 接受客户的全权委托
C. 为客户提供信用交易
D. 未经客户的委托擅自为客户买卖证券
[单项选择]不属于经营团体保险的保险公司内部风险管理方法的是（ ）。
A. 完善理赔制度
B. 完善理赔流程
C. 加强理赔人员培训
D. 保证可分配盈余
[单项选择]下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。
A. 违法违规开展资产管理业务
B. 在资产管理业务中内幕交易
C. 丧失资产管理业务资格
D. 证券公司因受到法律制裁而导致损失
[单项选择]以下不属于资产证券化风险暴露的是（）。
A. 银行持有资产支持证券形成的风险暴露
B. 提供信用增级形成的风险暴露
C. 流动性支持形成的风险暴露
D. 个人住房抵押贷款形成的风险暴露
[单项选择]下列不属于项目风险中技术性风险的是( )。
A. 设计技术的风险
B. 施工技术的风险
C. 生产工艺及其他风险
D. 组织协调风险
[单项选择]下列风险不属于系统性风险的是（）
A. 利率风险
B. 信用交易风险
C. 汇率风险
D. 流动性风险
[单项选择]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。
A. 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B. 证券公司在资产管理业务中管理不善
C. 证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D. 证券公司高级管理人员营私舞弊
[单项选择]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。
A. 在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B. 与客户签订的资产管理合同不规范
C. 违规开展资产管理业务
D. 在资产管理业务中存在操纵市场的行为
[单项选择]下列风险中不属于系统性风险的有( )。
A. 政治政策性风险
B. 道德风险
C. 汇率利率风险
D. 信用交易风险
