更多"在证券经纪业务的要素中，( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证"的相关试题:
[单项选择]在证券经纪业务的要素中，( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A. 经纪商
B. 委托人
C. 托管商
D. 代理人
[单项选择]下列各项不属于证券经纪业务要素的是( )。
A. 委托人
B. 证券交易所
C. 证券交易对象
D. 中国证券监督管理委员会
[单项选择]以下不属于证券经纪业务基本要素的是( )。
A. 证券经纪商
B. 证券交易的标的物
C. 委托人
D. 证券交易方式
[单项选择]证券经纪业务包含的要素不包括( )。
A. 委托人
B. 证券经纪商
C. 证券交易所
D. 中国证券业协会
[单项选择]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容说明，不正确的是( )。
A. 不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
B. 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D. 不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便
[单项选择]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是( )。
A. 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B. 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[单项选择]在证券经纪业务营销活动中，( )是证券经纪业务营销的关键环节。
A. 目标市场细分
B. 目标市场与营销渠道选择
C. 客户关系建立
D. 客户促成
[单项选择]在证券经纪业务营销中，客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。
A. 交易通道服务
B. 有形服务
C. 信息咨询服务
D. 技术服务
[判断题]证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
[单项选择]证券经纪业务营销人员应当重点熟悉和掌握《证券法》中与其证券经纪业务营销活动密切相关的有关内容，并在从事营销活动时严格遵守。( )
[填空题]证券经纪业务的四要素是（）、（）、（）和（）。
[多项选择]证券经纪商从事证券经纪业务，需要遵守的规定有：（）
A. 不得进行信用交易
B. 不得散布非公开披露的信息
C. 应当事先与客户约定能带来多少收益
D. 不得挪用客户的交易结算资金
E. 不得挪用客户的证券
[单项选择]根据《证券法》的规定，( )可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。
A. 综合类证券公司
B. 经纪类证券公司
C. 各类证券公司
D. 综合类和经纪类证券公司联合
[单项选择]证券经纪业务是证券公司核心业务之一，是指证券公司接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。( )
[多项选择]证券经纪业务的特点有（ ）
A. 业务对象的同一性
B. 经纪业务的中介性
C. 客户指令的权威性
D. 客户资料的保密性
E. 获取佣金的盈利性
[多项选择]证券经纪业务的特点（）。
A. 对象的广泛性
B. 价格波动性
C. 证券经纪商的中介性
D. 客户指令的权威性
E. 客户资料的保密性
[单项选择]根据( )，证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。
A. 《证券法》
B. 《证券发行与承销管理办法》
C. 《证券公司监督管理条例》
D. 《证券公司设立子公司试行规定》
[单项选择]证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )元。
A. 2000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 2亿
