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[单项选择]证券经纪业务的特点不包括( )。
A. 业务对象的广泛性
B. 证券经纪商的中介性
C. 客户指令的权威性
D. 业务价格的变动性
[单项选择]证券经纪业务合规风险的情形不包括( )。
A. 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B. 在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C. 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D. 违反规定为客户开立账户
[单项选择]在证券经纪业务中，客户作为委托人，必须履行的义务不包括( )。
A. 交存足够的交易资金
B. 如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查
C. 正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
D. 委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务
[单项选择]以下不属于证券经纪业务基本要素的是( )。
A. 证券经纪商
B. 证券交易的标的物
C. 委托人
D. 证券交易方式
[单项选择]中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。
A. 警告
B. 罚款
C. 撤销其证券营业许可证
D. 公开谴责
[单项选择]证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括( )。
A. 警告
B. 暂停经纪业务
C. 公开谴责
D. 罚款
[单项选择]证券经纪商提供的信息服务不包括( )。
A. 上市公司的详细资料
B. 公司和行业的研究报告
C. 经济前景的预测分析和展望研究
D. 有关股票市场变动态势的内部报告
[单项选择]纽约证券交易所的特定经纪商的业务不包括( )。
A. 做自己账户的交易商
B. 执行限价指令
C. 保证市场的流动性
D. 做零股自营商
[单项选择]在证券经纪业务的要素中，( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A. 经纪商
B. 委托人
C. 托管商
D. 代理人
[单项选择]投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。
A. 签署《风险揭示书》和《客户须知》
B. 签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C. 开立资金账户与建立第三方存管关系
D. 了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
[单项选择]下列各项不属于证券经纪业务要素的是( )。
A. 委托人
B. 证券交易所
C. 证券交易对象
D. 中国证券监督管理委员会
[单项选择]在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务不包括( )。
A. 坚持为客户保密制度
B. 如实记录客户资金和证券的变化
C. 必要时可接受全权委托
D. 证券经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳交易结算资金和证券库存的变化，必须有真实的凭证和详实的记录
[单项选择]企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括( )。
A. 企业营业执照复印件
B. 法人证券账户卡
C. 企业法人代表签署的授权委托书
D. 企业营业执照原件
