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[单项选择]证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是( )。
A. 财政部
B. 中国人民银行
C. 国务院证券监管机构
D. 证券行业公会
[多项选择]证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益
C. 或与委托人约定分担证券投资损失
D. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
[单项选择]证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（）。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分担证券投资损失
C. 买卖本咨询机构提供的上市股票
D. 举办证券咨询分析会
[单项选择]下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是( )。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 向委托人收取咨询费用
[单项选择]国家对从事包括证券咨询在内的证券从业人员实行严格的（），从事证券投资咨询必须要取得法定的相关资质，符合法定条件，否则，即为从事（）。
A. 资格准入制度；非法证券活动
B. 备案制度；非法证券活动
C. 备案制度；不正当竞争活动
D. 资格准入制度；不正当竞争活动
[单项选择]证券投资咨询机构的从业人员可以( )。
A. 引导投资者进行理性投资
B. 代理委托人从事证券投资
C. 与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
[判断题]证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。
[单项选择]证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )罚款。
A. 1万元以上3万元以下
B. 1万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 3万元以上20万元以下
[多项选择]证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（）。
A. 品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚
B. 未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
C. 不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
D. 最近一年未受过刑事处罚
[单项选择]中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管始于( )年。
A. 1995
B. 1996
C. 1997
D. 2000
[单项选择]我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于( )人。
A. 50
B. 30
C. 15
D. 10
[单项选择]根据《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》的规定，基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。
A. 6
B. 9
C. 12
D. 8
[单项选择]随着( )的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。
A. 《证券法》
B. 《证券从业人员管理暂行条例》
C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D. 《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
[单项选择]证券业从业人员获得从业资格证书后超过( )未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。
A. 8个月
B. 12个月
C. 18个月
D. 24个月
[单项选择]证券业从业人员获得从业资格证书后超过( )而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。
A. 8个月
B. 24个月
C. 18个月
D. 12个月
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队，其从业人员不少于 ( )人。
A. 34
B. 35
C. 36
D. 38
[单项选择] 甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列情形构成障碍的有（）。 Ⅰ注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元 Ⅱ有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人 Ⅲ1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 Ⅳ最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 Ⅴ1年前实际控制人发生过变化
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
[多项选择]《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括（）
A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
C. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
[多项选择]禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
C. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
