更多"证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日( )向证券交易所报告当日客"的相关试题:
[单项选择]根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A. 开盘后
B. 收市后
C. 次一交易日开盘之前
D. 次日之前
[单项选择]证券公司应当按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括：全体客户和前( )名客户的融资融券余额。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[单项选择]证券公司应当在按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括对全体客户和前( )名客户的融资、融券余额。
A. 3
B. 5
C. 8
D. 10
[判断题]根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，证券公司申请设立专项计划，应当向中国证监会提交证券交易所出具的专项计划论证报告。
[单项选择]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 2倍以上5倍以下
C. 3倍以上10倍以下
D. 5倍以上10倍以下
[单项选择]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、( )的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A. 3万元以上5万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 5万元以上10万元以下
D. 10万元以上30万元以下
[单项选择]证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[判断题]证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。
A. 30万元以上
B. 15万元以上
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下
[单项选择]证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]证券公司应当自专用证券账户办理之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。
A. 按天
B. 按月
C. 按季
D. 按年
[单项选择]根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后( )工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 30
[单项选择]证券公司应当在每一月份结束后( )个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[单项选择]证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有( )。
A. 融资融券业务客户的开户数据
B. 对全体客户和前5名客户的融资融券余额
C. 客户交存的担保物种类和数量
D. 有关风险控制指标值
[单项选择]证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A. 3
B. 5
C. 15
D. 20
[多项选择]证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或法定限期内的应当禁止的行为是（）。
A. 以自己名义持有、买卖股票
B. 借他人名义持有、买卖股票
C. 收受他人赠送的股票
D. 没有转让已持有的股票
[多项选择]在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。
A. 注册资本金在一定金额以上
B. 具有良好的信誉和经营业绩
C. 按规定缴纳各项会员经费
D. 连续二年盈利
[多项选择]一般来说，证券交易所是从证券公司的( )方面规定入会的条件。
A. 经营范围
B. 承担风险和责任的资格及能力
C. 组织机构
D. 人员数量
