更多"证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发"的相关试题:
[单项选择]证券公司应当在每一月份结束后( )个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[单项选择]证券公司应当在按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括对全体客户和前( )名客户的融资、融券余额。
A. 3
B. 5
C. 8
D. 10
[单项选择]证券公司应当按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括：全体客户和前( )名客户的融资融券余额。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[单项选择]根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后( )工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 30
[单项选择]金融债券发行结束后( )个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[多项选择]在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。
A. 注册资本金在一定金额以上
B. 具有良好的信誉和经营业绩
C. 按规定缴纳各项会员经费
D. 连续二年盈利
[单项选择]发行人应当在每一季度结束后的2个工作日内，向社会公布因可转换债券转换为股份所引起的股份变动情况。转换的股份累计达到公司发行在外普通股的( )时，发现人应当及时将有关情况予以公告。
A. 5%
B. 8%
C. 10%
D. 15%
[单项选择]证券公司应于每个会计年度结束后( )内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
A. 1个月
B. 2个月
C. 4个月
D. 6个月
[单项选择]证券公司应于每个会计年度结束后( )个月内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
A. 1
B. 2
C. 4
D. 6
[单项选择]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动( )。
A. 情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B. 情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C. 情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D. 情节特别严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上 5倍以下罚金
[单项选择]证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日( )向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A. 收市后
B. 开盘后
C. 11:30前
D. 13:30前
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。
A. 30万元以上
B. 15万元以上
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下
[单项选择]未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起( )个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A. 5
B. 8
C. 10
D. 15
[单项选择]符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所( )的批准方能称为证券交易所的会员。
A. 监事会
B. 董事会
C. 专门委员会
D. 理事会
[单项选择]根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。
A. 按天
B. 按月
C. 按季
D. 按年
[单项选择]证券市场中主要有交易所、证券公司等机构．其中专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为( )。
A. 中央登记结算机构
B. 地方登记结算机构
C. 交易所
D. 交易中心
