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[判断题]证券经纪人必须是交易所会员，而证券商则不一定。
[判断题]掮客是指交易所经纪人与外界证券商或客户的中介，又叫第二经纪人。
[多项选择]我国综合类证券商和经纪类证券商营业的前提条件是（）
A. 必须经过国务院证券监督管理机构批准
B. 得到业务许可证
C. 后者注册资本必须达到1亿元
D. 前者注册资本必须达到5亿元
[单项选择]当交易者保证金余额不足以维持保证金水平时，结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金，直至达到______水平。 ( )
A. 维持保证金
B. 初始保证金
C. 追加保证金
D. 最低保证金
[单项选择]当交易者保证金余额不足以维持保证金水平时，清算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金以使其达到( )水平。
A. 维持保证金
B. 初始保证金
C. 最低保证金
D. 追加保证金
[判断题]台湾《证券交易法》相关条款对证券金融公司、证券商进行了规范要求。
[单项选择]会员制证券交易所指的是一种不以盈利为目的的社团法人，其会员由证券公司、投资公司等证券商组成，在会员制交易所中，能够进入交易所直接参与交易只能是（）
A. 证券公司
B. 会员
C. 投资者
D. 投资公司
[单项选择]没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是（）。
A. 交易所自营商
B. 零股自营商
C. 场外自营商
D. 以上均不正确
[单项选择]投资者以新台币10万元向证券商买进中央政府公债，并约定由该证券商于10天后支付1.95%利息向投资者买回，就证券商而言此种交易方式系指下列何者
A. 附买回交易(RP)
B. 附卖回交易(RS)
C. 买断交易(OB)
D. 卖断交易(OS)
[单项选择]投资者完全绕过证券商，相互间直接进行证券交易而形成的市场，称为( )。
A. 一级市场
B. 二级市场
C. 第三市场
D. 第四市场
[单项选择]投资者完全绕过证券商，自己相互之间直接进行证券交易而形成的市场是( )。
A. 场内市场
B. 柜台市场
C. 第三市场
D. 第四市场
[多项选择]各国证券法及代理法等均对证券商的经营行为实行多方面的规制，其规制主要包括（）。
A. 保护客户资产
B. 戒绝利益冲突
C. 限制信用交易
D. 禁止不当投资劝诱
E. 保证金交易
[单项选择]当保证金账户的水平低于______时，结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达______水平。( )
A. 维持保证金；初始保证金
B. 维持保证金；维持保证金
C. 初始保证金；初始保证金
D. 初始保证金；维持保证金
[单项选择]当保证金账户的水平低于________时，结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金达至________水平。( )
A. 维持保证金；初始保证金
B. 维持保证金；维持保证金
C. 初始保证金；初始保证金
D. 初始保证金；维持保证金
[单项选择]根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )分之前输入交易系统。由交易所交易系统确认后成交。
A. 11：25
B. 13：30
C. 14：55
D. 15：00
