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[多项选择]我国综合类证券商和经纪类证券商营业的前提条件是（）
A. 必须经过国务院证券监督管理机构批准
B. 得到业务许可证
C. 后者注册资本必须达到1亿元
D. 前者注册资本必须达到5亿元
[判断题]台湾《证券交易法》相关条款对证券金融公司、证券商进行了规范要求。
[判断题]证券经纪人必须是交易所会员，而证券商则不一定。
[单项选择]证券交易所中具有证券商和经纪人双重身份的交易者是 ( )
A. 专业经纪人
B. 专家经纪人
C. 佣金交易人
D. 交易厅交易商
[多项选择]禁止直接、间接参与或协助客户之间的（）或参股入股、充当社会融资掮客。
A. 资金借贷
B. 融资担保
C. 票据中介
D. 集资经商
[多项选择]禁止员工直接、间接参与或协助客户之间的（）或参股入股、充当社会融资掮客。
A. 资金借贷
B. 融资担保
C. 票据中介
D. 集资经商
[单项选择]没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是（）。
A. 交易所自营商
B. 零股自营商
C. 场外自营商
D. 以上均不正确
[单项选择]会员制证券交易所指的是一种不以盈利为目的的社团法人，其会员由证券公司、投资公司等证券商组成，在会员制交易所中，能够进入交易所直接参与交易只能是（）
A. 证券公司
B. 会员
C. 投资者
D. 投资公司
[单项选择]投资者完全绕过证券商，自己相互之间直接进行证券交易而形成的市场是( )。
A. 场内市场
B. 柜台市场
C. 第三市场
D. 第四市场
[多项选择]严禁为高利贷公司、小额贷款公司、出资人以及客户之间充当任何形式的资金掮客，或牵线搭桥帮助借款人筹集资金垫还贷款从中牟利，以及参与协助客户间的（）等活动。
A. 资金借贷
B. 私人聚会
C. 融资担保
D. 集资
E. 个人经商
[多项选择]各国证券法及代理法等均对证券商的经营行为实行多方面的规制，其规制主要包括（）。
A. 保护客户资产
B. 戒绝利益冲突
C. 限制信用交易
D. 禁止不当投资劝诱
E. 保证金交易
[单项选择]根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。
A. 11:25
B. 13:30
C. 14:55
D. 15:00
[判断题]第四市场的股票交易主要发生在证券商和机构投资者之间
[判断题]场外交易的参与者主要有两类，即证券商和投资人。
[多项选择]客户经理通过中介有可能需要银行服务的对象，常见的中介类型有（）
A. 政府部门
B. 社会团体
C. 银行现有客户
D. 客户经理选定的信息提供者
[单项选择]根据客户的要求，帮助客户建立投资策略的信息中介是( )
A. 信息咨询公司
B. 投资咨询公司
C. 征信公司
D. 信用评级机构
[单项选择]外界环境的刺激只有通过人格的中介才起作用，说明人格具有( )。
A. 功能性
B. 完整性
C. 情绪性
D. 认知性
