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[单项选择]核准制度是证券发行监管内容之一，其实质是( )。
A. 申请备案登记制度
B. 自律约束制度
C. 批准许可制度
D. 监控核准制度
[单项选择]( )是指证券监管机构依法对全国证券市场的证券发行与交易活动进行监督管理，以规范证券发行和交易行为。
A. 证券监管
B. 基金监管
C. 银行监管
D. 市场监管
[单项选择]我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（）
A. 保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B. 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C. 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D. 为证券市场融资功能和资源配臵功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
[单项选择]我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的( )。
A. 票面价格
B. 开盘价格
C. 发行价格
D. 票面价值
[单项选择]证券发行人是在证券市场上发行证券的单位，下列选项中，不是证券发行人的是( )。
A. 企业
B. 有限公司
C. 金融机构
D. 政府部门
[单项选择]证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和( )组成。
A. 证券公司
B. 会计审计机构
C. 证券投资者
D. 证券经营机构
[判断题]证券发行是指证券发行人进行证券募集以筹集资金的活动。
[单项选择]一级市场又称发行市场，是证券发行人初次发行或者增发证券的场所。下列各项属于证券发行中介机构的是( )。
Ⅰ．承销券商
Ⅱ．投资基金公司
Ⅲ．律师事务所
Ⅳ．会计师事务所
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券发行市场是由证券发行人、证券投资者和( )三部分组成。
A. 证券公司
B. 证券经纪人
C. 证券中介机构
D. 证券经营机构
[单项选择]证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。( )
[单项选择]证券发行者自己组织销售的证券发行方式是( )。
A. 直接发行
B. 间接发行
C. 代理发行
D. 公开发行
[单项选择]证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。 ( )
[单项选择]金融企业代理证券发行单位发行证券，如果在发行期内金融企业代理发行的证券未全部售出，则剩余部分由金融企业购人。这种代理发行方式属于（）。
A. 代销方式
B. 全额承购包销方式
C. 余额承购包销方式
D. 购人证券方式
[简答题]什么是证券发行注册制，什么是证券发行审核制度，我国《证券法》采取哪种制度？
[单项选择]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司自行销售。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
[单项选择]证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场、初级市场；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称二级市场、次级市场。( )
