更多"证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )个工作日内向所"的相关试题:
[单项选择]证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告，报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A. 月
B. 季
C. 年
D. 星期
[单项选择]证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后( )个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]《监管条例》出台实施后，中国证监会及各地派出机构对证券公司的监管势必更为严格，对证券公司违法违规的查处打击也将更加及时有效。这有利于更好地维护市场秩序，保护投资者的合法权益。( )
[单项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[单项选择]银行业金融机构开展关联外包时，应当在外包合同签订前（）个工作日向银监会或其派出机构报告。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
[单项选择]银行业金融机构信息科技外包活动中发生重大事件时，应当在（）个工作日内向银监会或其派出机构报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]银行业金融机构开展信息科技整体外包服务时，应当在外包合同签订前（）个工作日向银监会或其派出机构报告。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
[单项选择]中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为（）。
A. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
B. 代期货公司、客户收付期货保证金
C. 协助办理开户手续，提供期货行情信息、交易设施
D. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格时，中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A. 5
B. 15
C. 20
D. 30
[单项选择]证券公司应当在每一月份结束后( )个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[单项选择]《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为多个客户办理定向或集合资产管理业务
[单项选择]按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或做出批准集合资产管理计划决定之日起( )日内，完成集合资产管理计划设立工作并开始投资运作。
A. 30
B. 60
C. 90
D. 180
[单项选择]证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
A. 20
B. 36
C. 12
D. 40
[单项选择]证券公司一般不得从事( )的自营买卖，中国证监会另有规定的除外。
A. A股
B. B股
C. 金融股
D. 债券股
[判断题]取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券不可以自行销售。
[判断题]根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，证券公司申请设立专项计划，应当向中国证监会提交证券交易所出具的专项计划论证报告。
[单项选择]证券公司应当依据中国证监会有关证券公司风险控制指标管理的规定，根据自身 ( )及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。
A. 管理能力
B. 财务状况
C. 经营规模
D. 安全监管能力
[单项选择]询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者。( )
[单项选择]按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于( )万元人民币。
A. 500
B. 200
C. 100
D. 50
