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[单项选择]证券公司负责对拟上市企业发行股票进行辅导，辅导期为( )。
A. 半年
B. 1年
C. 1年半
D. 2年
[单项选择]【真题试题】（2008年单项选择第31题）
证券公司负责对拟上市企业发行股票进行辅导，辅导期为（ ）。
A. 半年
B. 1年
C. 1年半
D. 2年
[单项选择]甲股份有限公司委托证券公司发行股票 1000万股，每股面值1元，每股发行价格8元，向证券公司支付佣金500万元。该公司应贷记“资本公积—股本溢价”科目的金额为( )万元。
A. 6450
B. 6500
C. 6550
D. 6600
[单项选择]某公司委托证券公司发行股票1 000万股，每股面值1元，每股发行价格8元，向证券公司支付佣金150万元，发行股票冻结期间的利息收入为100万元。该公司应贷记“资本公积——股本溢价”科目的金额为( )万元。
A. 6 750
B. 6 850
C. 6 950
D. 7 000
[单项选择]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司自行销售。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
[单项选择]发行和辅导是由具有（）资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。
A. 承销商
B. 主承销商
C. 主副承销商
D. 副承销商
[单项选择]证券公司根据国家法律法规，可以采取发行股票等方式筹集资本。采取发行股票方式筹集的资本，按照( )计价。
A. 股票面值
B. 实际收到的资本额
C. 发行价格计算的全部资本额
D. 股票面值与发行价平均价格计算的资本额
[单项选择]根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或者承销商，自股票定价日起（ ）天内不得发布关于该发行人的研究报告。
A. 10
B. 20
C. 40
D. 50
[单项选择]某证券公司承销发行股票，应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备。
A. 20%
B. 10%
C. 5%
D. 2%
[多项选择]某股份有限公司公开发行股票，由某证券公司代销，承销期满后尚有32%的股票未销售出去，以下说法正确的是( )
A. 证券公司应将剩余股票全部购人
B. 证券公司应将剩余股票退还股份公司，由股份公司与别家证券公司另行签订承销协议销售剩余股票
C. 发行失败，股份公司应按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人
D. 发行失败，股份公司可以不将股票代销情况报国务院证券监督管理机构备案
[单项选择]甲股份有限公司申请公开发行股票，并与乙证券公司签订了代销协议。代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到甲公司拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。
A. 20%
B. 40%
C. 60%
D. 70%
[单项选择]2008年3月18 13，A证券公司向中国证监会推荐B股份有限公司首次公开发行股票，2008年6月10日，中国证监会予以核准，2008年8月8日，B股份有限公司的股份成功发行，并于2008年8月18日在上海证券交易所上市交易。A证券公司对B股份有限公司持续督导期届满日应为( )。
A. 2009年8月7日
B. 2009年12月31日
C. 2010年8月7日
D. 2010年12月31日
[单项选择]证券公司在承销业务中的自营买卖主要是指采用( )方式发行股票的行为。
A. 分销
B. 包销
C. 代销
D. 直销
[单项选择]证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数（）%的记录。
A. 30
B. 20
C. 25
D. 35
[单项选择]企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括（）。
A. 发起人出资
B. 办理工商注册登记手续
C. 召开股东大会
D. 开展改组工作
