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[单项选择]有关CFP执业标准中说明理财规划建议部分，下列叙述正确的是( )。
A. 就有助于客户了解建议方案的主要因素与顾客沟通，分析各建议方案的利弊与风险，及时间敏感性
B. 理财顾问应发挥专业技能，将自己的意见当成事实，博取客户的信任
C. 理财规划顾问不必就建议与顾客沟通
D. 告知客户个人及经济状况的改变不会改变预期可能达成的结果
[单项选择]有关CFP执业标准，选择产品与服务的部分，下列叙述正确的是( )。
A. 就同一客户，不同理财规划顾问选择的产品与服务要相同
B. 理财顾问应调查所推荐的产品与服务，能否满足顾客的需求
C. 理财规划顾问应依据相关规范，不揭露任何事项
D. 应以自己利益和顾客利益为考量，判断选择产品与服务
[单项选择]有关CFP执业标准，对于取得量化信息及文件部分，下列叙述错误的是( )。
A. 理财顾问应收集与顾客财务来源、义务责任及个人状况有关的文件
B. 若无法取得足够量化信息，需自行帮助客户做合理假设才能得出结论与建议
C. 理财顾问若无法获得足够的量化信息，应限制服务范围或终止服务
D. 收集的文件必须有足够的、可量化的信息
[单项选择]有关美国CFP标准委员会对CFP执业者继续教育的规定，下列选项正确的是( )。
A. 如果在一个期间完成的继续教育超过30小时，超过的部分能够累计到下一个继续教育期间
B. 每个期间必须完成至少30个小时的继续教育
C. 每个期间至少有5个小时用于学习《道德准则和专业责任》
D. CFP以三年为一个继续教育期间
[单项选择]按照《理财规划师国家职业标准》的规定，理财规划师所要遵循的执业原则不包括 ( )。
A. 正直诚信原则
B. 方案确保客户获利原则
C. 勤勉谨慎原则
D. 团队合作原则
[单项选择]按照最新《理财规划师国家职业标准》的规定，理财规划师所要遵循的执业原则不包括 ( )。
A. 正直诚信
B. 保本微利
C. 勤勉谨慎
D. 团队合作
[单项选择]有关美国CFP和中国金融理财标准委员会组织的CFP课程设置，下列选项错误的是( )。
A. 中国金融理财标准委员会组织的CFP课程设置将个人税务、遗产筹划合并在一起
B. 中国金融理财标准委员会将CFP课程设计为5个模块分别是金融理财基础、投资规划、个人风险与保险规划、员工福利与退休计划、个人税务与遗产筹划
C. 美国CFF组织的CFP课程设置主要包括6个模块：金融理财概论、个人风险管理和保险规划、投资规划、个人税务筹划、员工福利与退休计划、遗产规划，规定课程学习不得低于240学时
D. 美国CFP和中国金融理财标准委员会组织的CFP课程学习都为180学时
[单项选择]理财规划师执业纪律规范的主要内容包括( )。
Ⅰ．理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产
Ⅱ．理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户
Ⅲ．理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为
Ⅳ．理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]《金融理财师执业操作准则》规定，个人理财规划执业操作流程是（ ）。
A. 建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案
B. 收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案
C. 建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行
D. 收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行
[单项选择]当理财规划师执业时触犯了法律的规定，行业自律机构通常会对理财规划师采取 ( )制裁措施。
A. 暂停执业
B. 罚款
C. 吊销执照
D. 终生无法执业
[单项选择]标准的个人理财规划的流程包括以下几个步骤： Ⅰ．收集客户资料及个人理财目标 Ⅱ．综合理财计划的策略整合 Ⅲ．客户关系的建立 Ⅳ．分析客户现行财务状况 Ⅴ．提出理财计划 Ⅵ．执行和监控理财计划 正确的次序应为_________。
A. Ⅰ，Ⅲ，Ⅵ，Ⅴ，Ⅳ，Ⅱ
B. Ⅲ，Ⅰ，Ⅳ，Ⅴ，Ⅵ，Ⅱ
C. Ⅲ，Ⅴ，Ⅱ，Ⅰ，Ⅵ，Ⅳ
D. Ⅲ，Ⅰ，Ⅳ，Ⅱ，Ⅴ，Ⅵ
[单项选择]标准的个人理财规划的流程包括以下几个步骤：Ⅰ．收集客户资料及个人理财目标； Ⅱ．综合理财计划的策略整合；Ⅲ．客户关系的建立；Ⅳ．分析客户现行财务状况； Ⅴ．提出理财计划；Ⅵ．执行和监控理财计划。正确的次序应为( )。
A. Ⅰ，Ⅲ，Ⅵ，Ⅴ，Ⅳ，Ⅱ
B. Ⅲ，Ⅰ，Ⅳ，Ⅴ，Ⅵ，Ⅱ
C. Ⅲ，Ⅴ，Ⅱ，Ⅰ，Ⅵ，Ⅳ
D. Ⅲ，Ⅰ，Ⅳ，Ⅱ，Ⅴ，Ⅵ
[单项选择]标准的个人理财规划的流程包括以下几个步骤：I、收集客户资料及个人理财目标II、综合理财计划的策略整合III、客户关系的建立IV、分析客户现行财务状况V、提出理财计划VI、执行和监控理财计划。正确的次序应为（）。
A. I，III，VI，V，IV，II
B. III，I，IV，V，VI，II
C. III，V，II，I，VI，IV
D. III，I，IV，II，V，VI
[单项选择]标准的个人理财规划的流程包括以下几个步骤：Ⅰ．收集客户资料及个人理财目标；Ⅱ．综合理财计划的策略整合；Ⅲ．客户关系的建立；Ⅳ．分析客户现行财务状况；Ⅴ．提出理财计划；Ⅵ．执行和监控理财计划。正确的次序应为( )。
A. Ⅰ，Ⅲ，Ⅵ，Ⅴ；Ⅳ，Ⅱ
B. Ⅲ，Ⅰ，Ⅳ，Ⅴ，Ⅵ，Ⅱ
C. Ⅲ，Ⅴ，Ⅱ，Ⅰ，Ⅵ，Ⅳ
D. Ⅲ，Ⅰ，Ⅳ，Ⅱ，Ⅴ，Ⅵ
[单项选择]《金融理财师执业操作准则》规定，个人理财规划执业操作流程包括几个重要的步骤，它们是( )。
A. 建立和界定与客户的关系→分析评估客户的财务状况→收集客户信息→制定理财规划方案→执行理财规划方案
B. 收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行
C. 分析评估客户的财务状况→收集客户信息→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案
D. 建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行
[单项选择]一般来说，理财规划师每年需要对理财方案评估( )次。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]资产评估执业标准是指资产评估行业根据资产评估活动的特征和实践制定的，用来规范资产评估行为的行业执行标准。它通常包括( )。
A. 资产评估业务的国家标准
B. 资产评估业务的行业标准
C. 资产评估人员的机构标准
D. 资产评估业务技术标准和资产评估人员的行为标准
