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[单项选择]( )是指跟踪已识别的风险和识别新的风险，保证风险计划的执行，并评估风险对策与措施的有效性。
A. 风险监控
B. 风险策划
C. 风险控制
D. 风险防范
[单项选择]( )是指跟踪已识别的风险和识别新的风险，保证风险计划的执行。
A. 风险回避
B. 风险程控
C. 风险监控
D. 风险预防
[多项选择]风险监控就是要跟踪识别风险，识别遗留风险和出现的风险，修改风险管理计划，保证风险计划的实施，并评估实施风险计划的效果。风险监控的目的包括( )。
A. 发现那些发生概率大且影响力大的事件
B. 监视项目风险的状况
C. 检查风险的对策是否有效
D. 监控机制是否在运行
E. 不断识别新的风险并制定对策
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。
[单项选择]风险管理计划有效性的衡量基准是( )。
A. 评分与说明
B. 岗位职责
C. 承受度
D. 跟踪
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估
[单项选择]关于合规管理有效性评估的评估的评估复核，下列选项中错误的是（）
A. 证券公司应当对自评底稿进行复核
B. 评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度
C. 证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估
D. 评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核
[判断题]风险评估应包括固有风险评估和剩余风险评估。
[判断题]《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，评估人员按照业务发生频率、重要性及合规风险的高低，从确定的抽样总体中抽取一定比例的样本，对样本的符合性做出判断。
[单项选择]组织已经完成了年度风险评估，关于业务持续计划组织应执行下面哪项工作？（）
A. 回顾并评价业务持续计划是否恰当
B. 对业务持续计划进行完整的演练
C. 对职员进行商业持续计划的培训
D. 将商业持续计划通报关键联络人
[判断题]风险评估应包括系统性风险评估和剩余风险评估。
[单项选择]( )是指在极端情景下，分析评估流动性风险管理模型或内控流程的有效性，发现问题，制定改进措施的方法，目的是防止出现重大损失事件。
A. 情景分析
B. 压力测试
C. 融资渠道管理
D. 应急计划
[判断题]为了提高控制的有效性，确保计划不择不扣的执行，就要使控制系统具有一定的刚性。
