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[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。
[填空题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。
[多项选择]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有（）
A. 文本审阅
B. 问卷调查
C. 访谈
D. 知识测试
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组。
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。
[填空题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效向全面评估。
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度。
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，评估人员按照业务发生频率、重要性及合规风险的高低，从确定的抽样总体中抽取一定比例的样本，对样本的符合性做出判断。
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认。
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
[判断题]证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司等，无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。
[单项选择]关于合规管理有效性评估的评估的评估复核，下列选项中错误的是（）
A. 证券公司应当对自评底稿进行复核
B. 评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度
C. 证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估
D. 评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核
[判断题]证券公司合规管理有效性评估的评估原则中，要突出全面性、客观性和重要性。
