更多"证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司等，无需按照《证券公司"的相关试题:
[单项选择] 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（）。 Ⅰ分享专项计划收益 Ⅱ按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件 Ⅲ办理资产支持证券发行事宜 Ⅳ根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资 Ⅴ管理专项计划资产
A. Ⅲ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择] 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，下列关于资产支持专项计划终止的说法，正确的有（）。 Ⅰ管理人应当聘请律师事务所对清算报告出具专项法律意见书 Ⅱ管理人应当将清算结果向中国证券业协会报告 Ⅲ管理人应当自专项计划清算完毕之Et起5个工作日内，向托管人、投资者出具清算报告 Ⅳ管理人应当聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见 Ⅴ管理人应当按照约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅴ
[单项选择]根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，当资产支持专项计划终止时，下列说法不正确的是（）。
A. 管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配
B. 管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告
C. 管理人应将清算结果向中国证券业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
D. 管理人应聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见
[单项选择]根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》，在尽职调查过程中，对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过（），或者债务人及其关联方的人池应收款本金余额合计占资产池的比例超过（）的，应该视为重要债务人。
A. 10％；20％
B. 20％；15％
C. 15％；20％
D. 10％；25％
E. 15％：25％
[单项选择] 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》，以下说法正确的是（）。 Ⅰ专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的，管理人还应在计划说明书中披露基础资产池的遴选标准及创建程序 Ⅱ对于设立不足6个月的，管理人可以不编制年度资产管理报告 Ⅲ资产支持证券存续期内，管理人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告 Ⅳ资产支持证券存续期内，管理人应在每年6月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告 Ⅴ资产支持证券存续期问信息披露文件应于披露日后的5个工作日内由管理人报中国基金业协会备案
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择] 证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享有的权利包括（）。 Ⅰ复制公司财产清单 Ⅱ对资产支持证券设置抵押 Ⅲ参与公司分配清算后的剩余资产 Ⅳ转让给他人 Ⅴ通过回购进行融资
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[判断题]根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，资产证券化业务的核心要素基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合。
[判断题]根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，证券公司可以为资产支持证券提供双边报价服务。
[判断题]根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，管理人以自有资金或者其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的，应当采取有效措施，防范可能产生的利益冲突。
[判断题]《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币( )亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[单项选择]证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )元。
A. 2000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 2亿
[单项选择]按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于( )万元人民币。
A. 500
B. 200
C. 100
D. 50
[判断题]证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照证券法相关规定处罚。
[单项选择]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（ ）的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 10万元以上30万元以下
D. 10万元以上60万元以下
[判断题]企业资产证券化业务分为存量债权资产证券化、未来债权资产证券化及不动产收益权资产证券化。
[单项选择]按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以接受的资产形式为( )。
A. 现金资产
B. 股票资产
C. 国债资产
D. 基金资产
