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发布时间:2023-11-16 21:28:42

[单项选择]关于证券登记,下列说法不正确的是( )。
A. 是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为
B. 是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
C. 是保障投资者合法权益的重要环节
D. 是规范证券发行和非交易过户的关键所在

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[单项选择]下列关于证券登记的说法中,不正确的是( )。
A. 证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
B. 证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在
C. 证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
D. 中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的《证券法》
[单项选择]下列关于证券登记结算公司说法错误的是()。
A. 是法人
B. 以营利为目的
C. 设立须经国务院证券监督管理部门批准
D. 为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务
[单项选择]关于证券登记,下列说法不正确的是( )。
A. 证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托,将其证券持有人的证券进行注册登记
B. 证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
C. 证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
D. 证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在
[单项选择]关于证券登记结算公司,下列说法错误的是( )。
A. 是法人
B. 以营利为目的
C. 为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
D. 设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准
[单项选择]下列关于证券登记结算机构的说法中,不正确的是:
A. 属于企业法人
B. 为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务,不以营利为目的
C. 其设立必须由国务院证券监督管理部门审查批准
D. 设立证券登记结算机构的条件之一是:自有资金不少于人民币2亿元
[单项选择]下列关于证券登记结算公司的说法,错误的是( )。
A. 它是企业法人
B. 它以营利为目的
C. 它依法对上市的证券实行集中存管
D. 它为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务
[单项选择]下列关于证券账户管理、证券登记、证券托管与存管的说法,错误的是( )。
A. 投资者委托证券公司买卖证券前,需要开立资金账户
B. 投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中,并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上
C. 投资者需要通过指定的证券公司获取证券账户余额信息,行使收取红利、投票权等股东权利
D. 中国结算公司经中国证监会批准发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》和《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》以及相关业务指南是办理依据
[单项选择]下列关于证券登记结算公司设立条件的说法中,错误的是( )。
A. 自有资金不应低于1亿元
B. 必须经国务院证券监督管理机构批准
C. 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D. 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
[多项选择]关于税务登记说法正确的有()。
A. 税务登记是指纳税人为履行纳税义务就有关纳税事宜依法向税务机关办理登记的一种法定手续
B. 纳税人开业、变更、注销等需要进行税务登记
C. 税务登记是整个税收征收管理的核心
D. 税务登记的作用在于掌握纳税人的基本情况和税源分布情况
[单项选择]下列关于结婚登记说法错误的是( )。
A. 结婚的成立可以分成两个部分,一是男女双方同意缔结婚姻关系的协议,二是婚姻登记机关的登记批准行为
B. 结婚证书仅是婚姻登记机关签发的证明婚姻关系成立的法律文书,是婚姻登记机关批准婚姻成立的外部证明形式
C. 结婚登记实际上是国家依照《婚姻法》,对男女双方缔结婚姻的行为是否符合《婚姻法》规定的实质要件进行审查并予以批准的行为
D. 在批准登记时间和领取结婚证书时间不一致的情况下,领取结婚证书的时间为婚姻开始的时间
[单项选择]关于资本证券的说法正确的是( )。
A. 资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券
B. 包括商业证券和银行证券
C. 持有人有一定的收入请求权
D. 有价证券是资本证券的主要形式
[多项选择]关于证券经纪人执业说法正确的是()
A. 证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
B. 证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记
C. 证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查,并保证提供的材料真实、准确、完整
D. 证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
[单项选择]关于证券回购的说法正确的是( )。
A. 证券回购是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为
B. 债券回购交易不适用于保险公司
C. 证券回购是保险公司保持资本结构合理性的重要工具
D. 证券回购是一种长期融资方式
[单项选择]关于证券市场下列说法错误的是( )。
A. 证券市场是证券买卖交易的场所,也是资金供求的中心
B. 根据市场的功能划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
C. 证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D. 证券市场的两个组成部分,既相互依存、又相互制约,是一个不可分割的整体
[单项选择]以下关于证券发行的说法,错误的是:
A. 公开发行的证券都需经过国务院证券监督管理机构核准,非公开发行的证券无须核准
B. 甲公司向社会公众公开发行股票,后证监会发现该公司不具备法律规定发行股票的条件,则认股人可以按照发行价并加算银行同期存款利息,要求发行人返还
C. 上市公司非公开发行新股,要经过国务院证券监督管理机构核准
D. 上市公司发行可转换为股票的公司债券,要经过国务院证券监督管理机构核准

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