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[单项选择]证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( )。
A. 其本人负责
B. 所属证券公司承担全部责任
C. 证券登记结算公司负连带责任
D. 证券登记结算公司负全部责任
[单项选择]证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（）承担责任。
A. 直接责任人
B. 证券公司和直接责任人连带
C. 所属证券公司
D. 证券交易所
[单项选择]证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由______承担责任。 ( )
A. 直接责任人
B. 证券公司和直接责任人连带
C. 所属证券公司
D. 证券交易所
[判断题]证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。
[单项选择]证券公司从业人员利用职务之便违反交易规则的，由( )承担责任。
A. 证券从业人员自行
B. 直接领导人
C. 所属证券公司
D. 证券交易所
[判断题]证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。
A. 30万元以上
B. 15万元以上
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下
[单项选择]证券公司从业人员，私下接受客户委托进行证券交易行为，没有违法所得或者违法所得不足十万元的其惩罚金额是（）
A. 十万元以上三十万元以下的罚款
B. 五万元以上四十万元以下的罚款
C. 一万元以上十万元以下的罚款
D. 二十万元以上五十万元以下的罚款
[单项选择]以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（ ）。
A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B. 向客户提供资金或有价证券
C. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D. 在经纪业务中接受客户的全权委托
[单项选择]下列不属于证券公司从业人员的是( )。
A. 从事证券经纪业务的专业人员
B. 证券公司管理人员
C. 证券公司的保洁人员
D. 证券公司承销人员
[单项选择]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动( )。
A. 情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B. 情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C. 情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D. 情节特别严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上 5倍以下罚金
[单项选择]下列证券公司从业人员的行为，符合法律规定的是( )。
A. 在任期内持有股票
B. 在任期内买卖股票
C. 将任职前持有的股票依法转让
D. 在任期内接受他人赠与的股票
[单项选择]我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于( )人。
A. 50
B. 30
C. 15
D. 10
[多项选择]证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或法定限期内的应当禁止的行为是（）。
A. 以自己名义持有、买卖股票
B. 借他人名义持有、买卖股票
C. 收受他人赠送的股票
D. 没有转让已持有的股票
[单项选择]欺诈客户是指在证券交易中，证券公司及其从业人员从事违背客户真实意愿、严重损害客户利益的违法行为。( )
[多项选择]王某为一证券公司从业人员，其下列行为中属于证券法禁止的有_________。
A. 以客户李某的名义为自己买进某上市公司股票
B. 为诱使客户买卖某股票，向客户散布虚假信息
C. 明知某上市公司经营状况不佳，仍按客户委托为其买人该公司股票
D. 挪用客户账户上的资金为其他客户购买某种股票
[单项选择]《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括（）
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
