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[单项选择]以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（ ）。
A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B. 向客户提供资金或有价证券
C. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D. 在经纪业务中接受客户的全权委托
[单项选择]《证券公司管理办法》要求证券公司从业人员从事证券业务必须取得相应的证券从业资格，下列与申请证券从业资格的条件不符的是( )。
A. 年满18周岁并具有完全的民事行为能力
B. 具有大专以上学历或高中毕业并有三年以上工作经历
C. 通过证监会或其认可机构组织的资格考试
D. 品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德，无不良行为记录
[单项选择]证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益欺诈的是（ ）。
A. 没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B. 挪用客户所委托买卖的证券
C. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票
[单项选择]下列可以成为证券公司从业人员的是( )。
A. 因违法行为被开除的证券公司的从业人员
B. 被开除的国家机关工作人员
C. 因违反劳动纪律被辞退的某企业员工
D. 因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员
[单项选择]证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（）
A. 所属证券公司不负责任，由其本人负责
B. 所属证券公司承担全部责任
C. 证券登记结算公司负连带责任
D. 证券登记结算公司负全部责任
[单项选择]证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（）承担责任。
A. 直接责任人
B. 证券公司和直接责任人连带
C. 所属证券公司
D. 证券交易所
[单项选择]下列证券公司从业人员的行为，符合法律规定的是( )。
A. 在任期内持有股票
B. 在任期内买卖股票
C. 将任职前持有的股票依法转让
D. 在任期内接受他人赠与的股票
[单项选择]证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由______承担责任。 ( )
A. 直接责任人
B. 证券公司和直接责任人连带
C. 所属证券公司
D. 证券交易所
[单项选择]证券公司从业人员利用职务之便违反交易规则的，由( )承担责任。
A. 证券从业人员自行
B. 直接领导人
C. 所属证券公司
D. 证券交易所
[单项选择]我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于( )人。
A. 50
B. 30
C. 15
D. 10
[多项选择]王某为一证券公司从业人员，其下列行为中属于证券法禁止的有_________。
A. 以客户李某的名义为自己买进某上市公司股票
B. 为诱使客户买卖某股票，向客户散布虚假信息
C. 明知某上市公司经营状况不佳，仍按客户委托为其买人该公司股票
D. 挪用客户账户上的资金为其他客户购买某种股票
[单项选择]证券公司从业人员，私下接受客户委托进行证券交易行为，没有违法所得或者违法所得不足十万元的其惩罚金额是（）
A. 十万元以上三十万元以下的罚款
B. 五万元以上四十万元以下的罚款
C. 一万元以上十万元以下的罚款
D. 二十万元以上五十万元以下的罚款
[单项选择]《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括（）
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
