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发布时间:2023-12-03 06:29:49

[单项选择]下列关于期货公司与股东关系的表述,正确的是( )。
A. 期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算
B. 为保护股东利益,期货公司应当向股东做出最低收益的承诺
C. 期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求
D. 期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

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[单项选择]下列关于期货公司股东会的表述,错误的是( )。
A. 期货公司股东会作出决议后的3个工作日内,应当向中国证监会备案
B. 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权
C. 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D. 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决
[单项选择]下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,错误的是( )。
A. 自开户之日起一定期限内,期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案
B. 期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
C. 期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
D. 期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
[单项选择]下列关于期货公司与客户关系的表述中,错误的是( )。
A. 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
B. 期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,只能提请期货交易所调解处理
C. 除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密
D. 期货公司应当建立客户资料档案
[单项选择]下列关于期货公司业务资格的表述,正确的是( )。
A. 期货公司依法设立后,即可从事商品、金融期货经纪业务
B. 期货公司依法设立后,开展期货业务前,应当申请取得金融期货结算业务
C. 期货公司业务实行许可制度
D. 期货公司从事商品期货经纪业务两年后,可以自行开展其他期货业务
[单项选择]下列关于期货公司董事会的表述,错误的是( )。
A. 董事会会议记录应当真实、准确、完整
B. 董事会每年应当至少召开两次会议
C. 融资期货公司可以不设董事会
D. 期货公司必须设立董事会
[单项选择]下列关于期货公司报送资料的表述,错误的是( )。
A. 期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
B. 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
C. 按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告内容有异议的,应当拒绝签字
D. 期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
[单项选择]下列关于期货交易结算的表述,错误的是( )。
A. 客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理
B. 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
C. 期货交易所应当在当日及时将结算结果通知客户
D. 期货交易所实行当日无负债结算制度
[单项选择]下列关于期货保证金的表述,正确的是( )。
A. 保证金是由期货交易者按照规定标准交纳的资金
B. 保证金只能用于结算
C. 保证金只能用于保证履约
D. 保证金必须是现金
[单项选择]下列关于期货保证金的表述,不正确的是( )。
A. 非结算会员期货公司向客户收取的保证金,除用于客户的期货交易外,任何机构和个人不得占用、挪用
B. 非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有
C. 非结算会员期货公司的客户出入金,只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理
D. 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来,只能通过各自的期货保证金账户办理
[单项选择]下列关于期货公司董事会职责的表述,错误的是( )。
A. 审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度
B. 审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度
C. 制定期货公司的业务规则
D. 期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权
[单项选择]关于上海期货交易所铝期货合约,下列表述错误的是( )。
A. 最小变动价位为10元/吨
B. 交易单位为5吨/手
C. 每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价±3%
D. 最后交易日为合约交割月份的15日(遇法定假日顺延)
[单项选择]关于上海期货交易所天然橡胶期货合约,下列表述错误的是( )。
A. 交易单位为5吨/手
B. 最小变动价位为10元/吨
C. 合约交割月份为每年除2月和12月以外的其他10个月份
D. 每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价的±4%
[单项选择]关于期货经纪的表述,错误的是( )。
A. 客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
B. 期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同
C. 期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D. 期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效
[单项选择]下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述,正确的是( )。
A. 供应商不配合国务院期货监督管理机构调查,将被责令停业整顿
B. 供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件
C. 供应商必须经国务院期货监督管理机构指定
D. 供应商应在中国期货业协会注册
[单项选择]关于现货交易与期货交易,下列表述错误的是()。
A. 期货交易中,交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
B. 现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
C. 成熟市场中,现货交易通常也允许进行保证金买入或卖空
D. 期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
[单项选择]下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是( )。
A. 在期货交易所进行期货交易的,应当是客户
B. 客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C. 期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
D. 客户的交易指令应当明确,全面

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