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发布时间:2023-12-03 05:08:35

[单项选择]财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( )

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[单项选择]证券公司经营证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币()元。
A. 3000万
B. 5000万
C. 7000万
D. 9000万
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币( )。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的,注册资本最低限额为人民币( )元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
[单项选择]某证券公司的经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券自营。根据《证券法》的规定,该证券公司的注册资本最低限额为( )。
A. 1000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[单项选择]证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币( )元。
A. 1亿
B. 5亿
C. 5000万
D. 3亿
[单项选择]证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务,注册资本的最低限额是( )。
A. 3000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[单项选择]投资咨询机构从事证券服务业务的人员,必须从事证券业务或者证券服务业务( )以上。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[单项选择]某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务,该证券公司的注册资本最低限额为( )。
A. 3000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[单项选择]富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务,该证券公司的注册资本最低限额为( )元。
A. 3000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 5亿
[单项选择]证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判;为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务,倡导投资理念,传授投资技巧,引导投资者理性投资的业务活动。( )
[单项选择]黄河证券股份公司是一家兼营证券自营、证券经纪、证券投资咨询等业务的综合性证券机构。其下列哪一做法符合《证券法》关于证券公司经营业务的规定( )
A. 经股东会决议,为本公司股东张某提供担保
B. 接受客户王某全权委托,为其办理证券买卖等经纪业务
C. 向客户刘某承诺,如刘某买卖证券遭受损失,由黄河证券公司予以赔偿
D. 经证监会批准,为客户大华公司提供融资融券服务
[单项选择]大亨证券股份公司是一家兼营证券自营、证券经纪、证券投资咨询等业务的综合性证券机构。其下列哪一做法符合《证券法》关于证券公司经营业务的规定
A. 经股东会决议,为本公司股东张某提供担保
B. 接受客户王某全权委托,为其办理证券买卖等经纪业务
C. 向客户刘某承诺,如刘某买卖证券遭受损失,由其予以赔偿
D. 经证监会批准,为客户大华公司提供融资融券服务
[单项选择]证券经纪业务营销人员应当重点熟悉和掌握《证券法》中与其证券经纪业务营销活动密切相关的有关内容,并在从事营销活动时严格遵守。( )
[单项选择]根据《证券法》有关规定,专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员,必须具备证券专业知识和从事证券业( )年以上经验。
A. 2
B. 3
C. 1
D. 0
[单项选择]投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]甲证券公司欲开展证券投资咨询业务,其注册资本最低限额为人民币( )。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元
[单项选择]投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年

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