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[单项选择]为推进证券业诚信体系建设，增强证券业从业人员的诚信观念，提高证券业公信力，促进证券市场健康发展，中国证券业协会于( )年3月25日颁布了《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》。
A. 2003
B. 2004
C. 2005
D. 2006
[单项选择]我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。( )
[单项选择]世界上任何一个国家证券市场管理的基本原则都是( )
A. 制止背信的原则
B. 公开、公平、公正原则
C. 禁止欺诈、操纵市场的原则
D. 保障国有资产不受损害原则
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。
A. 30万元以上
B. 15万元以上
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下
[单项选择]非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。( )
[单项选择]证券业协会和证券交易所属于( )。
A. 自律性组织
B. 政府机构
C. 证券监管机构
D. 政府在证券业的分支机构
[单项选择]为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益， ( )于2002年12月16日公布了《证券业从业人员资格管理办法》，自2003年2月1日起实施。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 国务院证券委员会
D. 国务院证券委、国家体改委
[单项选择]为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，( )于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 国务院证券委员会
D. 国务院证券委、国家体改委
[判断题]证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。
[单项选择]根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。其中，异常交易行为之一是：( )固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。
A. 2个
B. 2个或2个以上
C. 3个
D. 3个或3个以上
[单项选择]在证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量方面，上海证券交易所和深圳证券交易所在大多数方面规定相同，个别地方有差异。对于债券质押式回购交易，上海证券交易所买卖申报数量为______或其整数倍；深圳证券交易所买卖申报数量为 ______或其整数倍。( )
A. 100手；10张
B. 1000手；10张
C. 100手；100张
D. 1000手；100张
[单项选择]( )负责制定证券业协会的章程。
A. 理事会
B. 股东大会
C. 会员大会
D. 中国证监会
[单项选择]证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。
A. 自律性组织
B. 政府组织
C. 民间组织
D. 证券业的最高监督机构
[单项选择]2000年，( )制定了《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》。
A. 中国证券业协会纪律委员会
B. 中国证券分析师协会
C. 中国证监会
D. 中国证券业协会证券分析师专业委员会
