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发布时间:2024-01-30 00:41:41

[单项选择]证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取一定的措施,下列不属于此类措施的是( )。
A. 专项调查
B. 暂停受理或者办理相关业务
C. 暂停或者限制交易
D. 提请中国证监会处理

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[单项选择]证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取一定的措施,下列不属于此类措施的是( )。
A. 专项调查
B. 暂停受理或者办理相关业务
C. 暂停或者限制交易
D. 提请中国证监会处理
[多项选择]证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有( )。
A. 口头警示
B. 书面警示
C. 要求整改
D. 约见谈话
[单项选择]证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户( ),并报国务院证券监督管理机构备案。
A. 予以警告
B. 限制交易
C. 暂停交易
D. 终止交易
[单项选择]以下不属于物业管理日常运作过程中存在的风险的是( )。
A. 管理费收缴风险
B. 法律概念不清导致的风险
C. 公共媒体在宣传报道中的舆论风险
D. 管理项目外包存在的风险
[单项选择]工程建设过程中不可避免地存在风险。保险是承包商承担的风险之一,以下不属于保险内容的是( )。
A. 工程保险
B. 工人人身保险
C. 第三方保险
D. 质量保险
[单项选择]下列过程中不属于能量代谢的是()。
A. 储存
B. 利用
C. 释放
D. 产生
[单项选择]以下不属于市场准入监管的是( )。
A. 审批资本充足率
B. 审批注册机构
C. 审批注册资本
D. 审批高级管理人员任职资格
[单项选择]下列不属于银行监管当局的监管内容的是( )。
A. 市场准入监管
B. 市场运营监管
C. 市场退出监管
D. 上市公司监管
[单项选择]下列不属于证券市场监管原则的是( )。
A. 公开原则
B. 公正原则
C. 公平原则
D. 有效原则
[单项选择]下列不属于银行业监管机构的是( )。
A. 银监会
B. 中国人民银行
C. 国家外汇管理局
D. 银行业协会
[单项选择]以下不属于证券市场监管原则的是( )。
A. “三公”原则
B. 依法监管原则
C. 保护证券发行者原则
D. 监督与自律相结合的原则
[单项选择]以下选项不属于人身保险监管内容的是()。
A. 条款费率监管
B. 市场行为监管
C. 税收监管
D. 市场准入监管
[单项选择]下列选项中,( )不属于银监会的监管职责。
A. 对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理
B. 对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔
C. 负责金融业的统计、调查、分析和预测
D. 对银行业自律组织的活动进行指导和监督
[单项选择]下列不属于欧盟金融监管体系现状的是()。
A. 设立系统性风险委员会,加强宏观审慎监管
B. 成立欧洲金融监管当局,加强微观审慎监管
C. 构建欧洲银行业单一监管机制。赋予欧洲央行银行业最高监管人角色
D. 实行机构性监管和功能性监管相结合
[单项选择]下列不属于海关监管对象的是:
A. 进出境运输工具
B. 进出境货物
C. 进出境物品
D. 进出境人员
[单项选择]下列选项中不属于银监会的监管职责的是( )。
A. 对银行业自律组织的活动进行指导和监督
B. 对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔
C. 负责统一编制金融业的统计数据、报表,并按照国家有关规定予以公布
D. 对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理

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