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[单项选择]客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在( )开立并专门用于投资者的证券买卖交易。
A. 证券交易所
B. 证券登记结算公司
C. 证券公司营业部
D. 商业银行
[单项选择]证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为 ( )。
A. 30%
B. 50%
C. 70%
D. 90%
[判断题]在我国，证券经纪人可以以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订合同、协议。
[单项选择]评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是( )。
A. 营业场所
B. 信息系统
C. 交易平台
D. 通讯设备
[单项选择]证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（ ）。
A. 5年
B. 10年
C. 15年
D. 20年
[单项选择]上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。
A. 配股登记日
B. 配股实行日
C. 配股公告日
D. 配股发放日
[判断题]宁波银行个人客户本人持有效身份证件、证券保证金账号卡、证券账户卡到证券公司开户营业部，签署《XX证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》，预指定宁波银行为存管银行。
[单项选择]在《证券交易委托代理协议》中，下列不属于甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)做出的声明和承诺的是( )。
A. 甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险
B. 甲方已详细阅读协议所有条款，并准确理解其含义，但乙方的免责条款除外
C. 甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则
D. 甲方承诺遵守本协议，并承诺遵守乙方的相关管理制度
[单项选择]证券营业部是证券公司经营( )的主要营业场所。
A. 承销业务
B. 自营业务
C. 经纪业务
D. 各项业务
[单项选择]某证券营业部总人数为50人，则根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的要求，该营业部的信息技术人员可以是( )人。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多项选择]某证券公司营业部王某员工向客户推荐某基金产品，承诺该基金产品1.5倍年收益，客户同意购买后，但收益迟迟不能兑现，反而产生巨额亏损，向监管机关投诉后查明该产品非该公司代销基金产品，产本身也没如员工宣传的高额收益。该员工行为属于（）
A. 违规飞单行为
B. 《证券投资基金销售管理办法》第三十五条违规承诺收益
C. 合法的营销行为不构成违法违规
D. 非法集资
[单项选择]客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。
A. 一级
B. 二级
C. 三级
D. 初始
[单项选择]一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后( )个月撤销。
A. 3
B. 6
C. 9 D.12
[单项选择]下列不属于《证券交易委托代理协议》中甲方(投资者)要向乙方(证券公司营业部)做出的声明和承诺的是( )。
A. 甲方承诺遵守协议，并承诺遵守乙方的相关管理制度
B. 甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则
C. 甲方已详细阅读协议所有条款，并准确理解其含义，但乙方的免责条款除外
D. 甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》和《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险
[单项选择]关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是( )。
A. 应建立交易数据安全备份制度
B. 应建立健全经纪业务的实时监控系统
C. 应在营业部视不同情形采取不同的柜面交易系统
D. 向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容
