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[单项选择]关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是 ( )。
A. 应建立交易数据安全备份制度
B. 应建立健全经纪业务的实时监控系统
C. 应在营业部采用统一的柜台交易系统
D. 应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
[单项选择]关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是 ( )。
A. 应建立健全经纪业务的实时监控系统
B. 应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
C. 应在营业部采用统一的柜面交易系统
D. 应建立交易数据安全备份制度
[单项选择]营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、( )以及结算风险等。
A. 损害客户利益
B. 非法融入融出资金
C. 越权代理买卖
D. 业务差错
[单项选择]关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是( )。
A. 营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
B. 资金存取和其他岗位不得合并
C. 电脑人员可兼任清算员
D. 营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
[单项选择]关于证券营业部经纪业务的规范管理，下列说法不正确的是( )。
A. 营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
B. 资金存取与会计核算人员不得兼职
C. 财务人员可兼任清算员
D. 前台负责市场营销，后台负责业务运行操作及管理，前、后台人员不得兼职
[单项选择]关于营业部经纪业务操作规程，在清算交割方面，下列说法不正确的是( )。
A. 营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号
B. 客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
C. 营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式
D. 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝
[单项选择]关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。
A. 营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号
B. 营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式
C. 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝
D. 客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
[多项选择]证券公司内部控制的主要内容包括( )。
A. 业务创新的内部控制
B. 投资银行业务内部控制
C. 会计系统内部控制
D. 自营业务内部控制
[单项选择]证券公司自营业务的主要内容是( )。
A. 上市证券的自营买卖
B. 非上市证券的自营买卖
C. 凭证式债券的自营买卖
D. 金融衍生工具的自营买卖
[单项选择]( )是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。
A. 经纪业务管理
B. 经纪业务的内部控制
C. 经纪业务的审核监管
D. 经纪业务操作规程
[单项选择]下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )。
A. 防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
B. 非法融人融出资金以及结算风险
C. 加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D. 防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
[单项选择]关于证券经纪业务叙述错误的是( )。
A. 证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B. 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C. 必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D. 经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系
[单项选择]证券公司对营业部应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、( )和相关管理制度。
A. 管理办法
B. 处理程序
C. 操作规范
D. 服务公约
