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发布时间:2023-11-02 02:58:42

[单项选择]以下属于明文列示的内幕交易行为的有( )。
A. 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B. 发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C. 发行人向他人透露内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易
D. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作

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[单项选择]()属于明文列示的内幕交易行为。
A. 发行人在招股说明书中作出虚假陈述
B. 证券经营机构将有利的价格留作自营,将不利的价格留给投资者
C. 发行人向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易
D. 证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券
[单项选择]下列属于明文列示的内幕交易行为的是( )。
A. 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B. 发行人在招股说明书中做出虚假陈述
C. 发行人向他人透露内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易
D. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作
[单项选择]( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
A. 以明示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券
B. 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C. 将自营账户借给他人使用
D. 委托其他证券公司代为买卖证券
[单项选择](  )属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
A. 内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B. 证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C. 证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票
D. 以明示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
[单项选择]下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B. 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C. 将自营账户借给他人使用
D. 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
[单项选择]以下不属于内幕交易行为的有( )。
A. 内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券,或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为
B. 内幕信息知情人向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息获利的行为
C. 非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该内幕信息买卖证券
D. 非内幕信息知情人通过技术分析买卖证券
[单项选择]以下不属于内幕交易的行为的是( )。
A. 内幕信息知情人向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息获利的行为
B. 非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该内幕信息买卖证券
C. 非内幕信息知情人通过技术分析买卖证券
D. 内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券,或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为
[单项选择]内幕交易行为不包括( )。
A. 内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B. 内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易
C. 非内幕人员在内幕信息公布后,根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等
D. 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等
[单项选择]证券公司从事自营业务时,严禁利用内幕信息进行交易。下列说法中,不属于内幕交易行为的是( )。
A. 利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
B. 内幕人员向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行证券买卖
C. 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该信息买卖证券,或建议他人买卖证券
D. 自营业务研究人员,根据上市公司已披露的信息,预测上市公司业绩将大增,建议自营部门买进该股票
[单项选择]下列各项不属于证券行业内幕交易行为主体的是( )。
A. 发行人的董事、监事、高级管理人员
B. 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C. 证券投资方面的专家、学者
D. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
[名词解释]内幕交易
[多项选择]根据证券法律制度的规定,下列选项中不属于刑法上的内幕交易行为的有()。
A. 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的
B. 按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的
C. 依据已被他人披露的信息而交易的
D. 交易具有其他正当理由或者正当信息来源的
[单项选择]以下( )不属于内幕信息。
A. 上市公司收购的有关方案
B. 上市公司发生重大债务
C. 上市公司25%的董事发生变动
D. 上市公司申请破产的决定
[单项选择]以下属于投资连结保险特征的是()。①保单要素分别列示;②保费低廉;③保费分配透明;④客户可调整保障水平。
A. ③④
B. ①③④
C. ①②④
D. ②④
[单项选择]下列不属于证券行业内幕交易的行为主体的是( )。
A. 保荐人、承销的证券公司
B. 证券投资方面的专家、学者
C. 证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
D. 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
[单项选择]证券______监管人的中心内容是反对证券交易活动中的内幕交易,操纵行为,欺诈客户等行为。 ( )
A. 信息披露制度
B. 发行资格
C. 交易行为
D. 经营机构行为

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