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[单项选择]上市公司发生的下列事实中，国务院证券主管部门可以决定该公司股票暂停上市的是（）。
A. 公司的股本总额由人民币1.2亿元减至为人民币1亿元
B. 公司股票市值连续3天下跌
C. 公司最近2年连续亏损
D. 公司未按规定公开其财务状况
[单项选择]某股份有限公司拟申请再次发行公司债券，该公司下列哪些情形将构成国务院证券管理部门不予批准再次发行公司债券的原因（）。
A. 公司的总资产二亿元，净资产总额为四千万元
B. 公司前二年连续亏损，而最近三年连续盈利，其可分配利润足以支付公司债券一年利息
C. 公司因合同纠纷被另一家公司起诉，要求其支付货款500万元，该债务有担保
D. 前一次已发行完毕的公司债券1000万元，此次申请发行500万元
[判断题]国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。
[单项选择]在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的______的，自上述事实发生之日起1年后，每______个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份2%的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除发出要约。( )
A. 5%；6
B. 10%；6
C. 20%；12
D. 30%；12
[单项选择]根据《证券法》的规定，( )可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。
A. 综合类证券公司
B. 经纪类证券公司
C. 各类证券公司
D. 综合类和经纪类证券公司联合
[单项选择]《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
[单项选择]根据《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起一定期限内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，该期限为( )。
A. 一个月
B. 两个月
C. 三个月
D. 半年
[单项选择]根据《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权韵部门应当自受理证券发行申请文件之日起一定期限内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，该期限为( )。
A. 一个月
B. 两个月
C. 三个月
D. 半年
[单项选择]通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起 ( )内，向国务院政权监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。
A. 3日
B. 5日
C. 6日
D. 10日
[单项选择]通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起( )内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。
A. 10日
B. 7日
C. 5日
D. 3日
[单项选择]通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%，应当在事实发生之日起3日内完成的工作是：( )
A. 通知上市公司，由上市公司报告给国务院证券监督管理机构和证券交易所
B. 向国务院证券监督管理机构、证券交易所报告，同时通知该上市公司
C. 向证券交易所报告，由证券交易所报告给国务院证券监督管理机构
D. 只须向国务院证券监督管理机构报告
[单项选择]证券公司应当( )内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A. 自领取营业执照10日
B. 申请设立登记10日
C. 自领取营业执照15日
D. 申请设立登记15日
[单项选择]客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。
A. 3
B. 6
C. 10
D. 15
[单项选择]国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过( )个月。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 24
[单项选择]通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起（）内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。
A. 3 H
B. 5日
C. 6日
D. 10日
[单项选择]国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起( )个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定和审慎监管原则进行审查，作出核准或不予核准的决定，并通知申请人。
A. 3
B. 9
C. 6
D. 12
