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发布时间:2023-10-20 09:13:00

[单项选择]上市公司发生的下列事实中,国务院证券主管部门可以决定该公司股票暂停上市的是()。
A. 公司的股本总额由人民币1.2亿元减至为人民币1亿元
B. 公司股票市值连续3天下跌
C. 公司最近2年连续亏损
D. 公司未按规定公开其财务状况

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[单项选择]上市公司发生的下列事实中,国务院证券主管部门可以决定该公司暂停上市的事实是( )。
A. 公司的股本总额由人民币1.2亿元减至为人民币1亿元
B. 公司股票市值连续3日下跌
C. 公司最近2年连续亏损
D. 公司未按规定公开其财务状况
[单项选择]上市公司发生的下列事实中,国务院证券主管部门可以决定该公司股票暂停上市的是()。
A. 公司的股本总额由人民币1.2亿元减至为人民币1亿元
B. 公司股票市值连续3天下跌
C. 公司最近2年连续亏损
D. 公司未按规定公开其财务状况
[单项选择]未经国家主管部门批准,利用互联网向社会公众投资者推销未上市公司股权,散步证券发行的虚假信息,属于()活动,情节严重的,构成非法经营活动。
A. 传销
B. 非法经营证券业务
C. 非法集资
D. 金融诈骗
[单项选择]某股份有限公司拟申请再次发行公司债券,该公司下列哪些情形将构成国务院证券管理部门不予批准再次发行公司债券的原因()。
A. 公司的总资产二亿元,净资产总额为四千万元
B. 公司前二年连续亏损,而最近三年连续盈利,其可分配利润足以支付公司债券一年利息
C. 公司因合同纠纷被另一家公司起诉,要求其支付货款500万元,该债务有担保
D. 前一次已发行完毕的公司债券1000万元,此次申请发行500万元
[单项选择]国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患,可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查,并及时向( )通报情况。
A. 证券交易所
B. 有关地方人民政府
C. 全国人民代表大会
D. 国务院证券监督管理机构
[单项选择]国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,自受理之日起()个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
[判断题]国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况,经国务院证券监督管理机构负责人批准,可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。
[判断题]国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依法暂停或者终止股票上市。
[单项选择]根据《证券法》的规定,( )可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。
A. 综合类证券公司
B. 经纪类证券公司
C. 各类证券公司
D. 综合类和经纪类证券公司联合
[判断题]证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
[判断题]发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件,必须真实、准确、完整。
[单项选择]经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立()。
A. 保险资产管理公司
B. 保险资产买卖公司
C. 保险资产维护公司
D. 保险资产投资公司
[判断题]证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件,但须报国务院证券监督管理机构批准。
[多项选择]某股份有限公司于2015年9月份在上海证券交易所上市,该公司发生的下列事项中,符合规定的有()。
A. 2016年5月,董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出
B. 2017年3月,董事钱某将所持公司股份10万股中的25000股卖出
C. 董事孙某因异国定居,于2016年7月辞去董事职务,并于2017年3月将其所持公司股份5万股全部卖出
D. 监事李某于2016年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票,并于2016年9月10日以均价每股16元的价格将上述股票全部卖出
[判断题]上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。
[单项选择]根据《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起一定期限内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,该期限为( )。
A. 一个月
B. 两个月
C. 三个月
D. 半年
[单项选择]《证券法》规定,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )个月内,依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
[单项选择]根据《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构或者国务院授权韵部门应当自受理证券发行申请文件之日起一定期限内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,该期限为( )。
A. 一个月
B. 两个月
C. 三个月
D. 半年
[单项选择]证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在()可以买卖该公司的证券。
A. 在内幕信息公开后
B. 在内幕信息公开前
C. 随时
D. 在知晓内幕信息一周后

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