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[单项选择]( )依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。
A. 中国证券业协会
B. 股东大会
C. 监事会
D. 中国证监会
[判断题]国家对上市公司的监管力度,比非上市公司要严格的多。
[多项选择]关于“上市公司的赢利能力具有可持续性”,下列说法正确的有( )。
A. 不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项
B. 高级管理人员和核心技术人员稳定,最近12个月未有发生重大不利变化
C. 最近3个会计年度连续盈利,扣除非经常性损益后的净利润和扣除前的净利润相比,以低的作为计算依据
D. 高级管理人员和核心技术人员稳定,最近6个月未发生重大不利变化
[单项选择]发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,且最近( )个会计年度连续盈利。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多项选择]下面属于对上市公司经营业务过程监管的有()。
A. 规定最低资本金要求
B. 信息披露制度
C. 关联交易的监管
D. 对盈利能力监管
[单项选择]保险监管信息化的作用主要体现在():①提高保险监管的持续性、有效性和全面性;②提高对保险风险的预测能力;③实现保险数据共享;④降低保险监管成本。
A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④
[单项选择]上市公司在进行信息披露时,要求提供持续性的信息披露文件,以下不属于此类文件的是()
A. 年度报告
B. 临时公告书
C. 季度报告
D. 公司投资价值分析报告
[单项选择]证券监管现场检查的重点是( )。
A. 业务检查
B. 风险检查
C. 财务检查
D. 合规检查
[单项选择]对于重大资产重组申请,中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的,上市公司应当自收到反馈意见之日起()日内提供书面回复意见,独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 30
[简答题]在2011年国家局印发内管工作规范中,对卷烟工业企业销售环节日常监管重点是什么?如何监管?
[单项选择]上市公司对于其发生的、可能对上市公司股票交易价格产生较大的影响、而投资者尚未得知的重大事件,应当根据《证券法》规定向有关部门报告并予以公告。下列各项中,属于上市公司重大事件的是( )。
A. 公司遭受的损失达到净资产的8%
B. 公司20%的董事发生变动
C. 持有公司3%股份的股东持股情况发生变动
D. 公司的经营方针和经营范围发生重大变化
[多项选择]上市公司对于其发生的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件,应当根据《证券法》规定向有关部门报告并予公告。下列各项中,属于上市公司重大事件的有( )。
A. 公司遭受的损失达到净资产的8%
B. 公司的重大投资行为
C. 持有公司3%股份的股东持股情况发生变动
D. 公司的经营方针和经营范围发生重大变化