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[单项选择]自有关证券公开发行之日起( )内调离的证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 18个月
[单项选择]自有关证券公开发行之日起( )个月内调离的证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 18
[单项选择]自有关证券公开发行之日起()个月内调离的证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
A. 3
B. 6
C. 18
[单项选择]公司公开发行股份前已经发行的股份,自公司股份在证券交易所上市交易之日起( )年内不得转让。
A. 5
B. 3
C. 2
D. 1
[单项选择]发行人在公开发行证券上市当年即亏损,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格( )个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 24
[单项选择]发行人在公开发行证券上市当年即亏损,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格()个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 24
[单项选择]公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。临时股东大会应当于会议召开()日前通知各股东。
A. 15
B. 20
C. 25
D. 30
[单项选择]通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%,应当在事实发生之日起3日内完成的工作是:( )
A. 通知上市公司,由上市公司报告给国务院证券监督管理机构和证券交易所
B. 向国务院证券监督管理机构、证券交易所报告,同时通知该上市公司
C. 向证券交易所报告,由证券交易所报告给国务院证券监督管理机构
D. 只须向国务院证券监督管理机构报告
[单项选择]通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起 ( )内,向国务院政权监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。
A. 3日
B. 5日
C. 6日
D. 10日
[判断题]公募基金是指以公开发行方式向社会公众投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金。
[单项选择]通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时,应当在该事实发生之日起( )内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。
A. 10日
B. 7日
C. 5日
D. 3日
[单项选择]通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起()内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。
A. 3 H
B. 5日
C. 6日
D. 10日
[单项选择]证券公开发行的种类之一是( )
A. 向累积超过100人的特定对象发行
B. 向200人以下的特定对象发行
C. 向累积超过200人的特定对象发行
D. 向累积超过2000人的特定对象发行
[单项选择]上市公司非公开发行股票时,对董事会拟引入的境内外战略投资者,其认购的股份自发行结束之日起( )个月内不得转让。
A. 6
B. 12
C. 24
D. 36
[单项选择]上市公司非公开发行股票时,对董事会拟引入的境内外战略投资者,其认购的股份自发行结束之日起()个月内不得转让。
A. 6
B. 12
C. 24
D. 36
[判断题]公开发行是指发行人向特定对象出售证券的发行方式。
[单项选择]发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。
A. 上市证券
B. 公募证券
C. 私募证券
D. 非上市证券