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[单项选择]一般来说证券公司可以设立限定性和非限定性集合资产管理计划。在设立非限定性集合资产管理计划时,证券公司接受单个客户的资金数额不得低于人民币()。
A. 5 万元
B. 10 万元
C. 20 万元
D. 50 万元
[单项选择]一般来说证券公司可以办理集合资产管理业务,设立限定性和非限定性集合资产管理计划。其中限定性集合资产管理计划资产投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的()。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 30%
[单项选择]关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划,下列说法正确的是( )。
A. 证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案
B. 证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准
C. 证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案,设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准
D. 证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案,设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准
[单项选择]证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币( )亿元。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]设立非限定性集合资产管理计划,应当报经( )批准。
A. 证券公司注册地中国证监会派出机构
B. 证券交易所
C. 证券登记结算机构
D. 中国证监会
[单项选择]证券公司设立非限定性集合资产管理计划,应当报经( )。
A. 证券交易所批准
B. 中国证监会备案
C. 证监会进行合规性审核
D. 中国证监会批准
[单项选择]证券公司设立非限定性集合资产管理计划,应当报经( )批准。
A. 股东大会
B. 证券交易所
C. 证券登记结算机构
D. 中国证监会
[单项选择]关于集合资产管理计划,下列说法正确的是( )。
A. 集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产
B. 限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元
C. 非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为15万元
D. 集合资产管理计划可以接受各种不同形式的资产
[单项选择]证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,应当符合的要求之一是设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币( )亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。
A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 5%
[单项选择]单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。
A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 5%
[单项选择]李先生计划投资某限定性券商集合资产管理计划,下列()不是限定性集合资产管理计划的投资方向。
A. 国家重点建设债券
B. 股票等权益类证券
C. 短期货币掉期业务
D. 上市的企业债券
[单项选择]集合资产管理计划推广期间,应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A. 托管银行
B. 证券公司
C. 推广机构
D. 结算托管部门