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发布时间:2023-12-16 19:14:28

[单项选择]《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的( )担任。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 信托投资公司
D. 基金管理公司

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[单项选择]根据《证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任,设立基金管理公司应当具备的条件,下列各项中,符合法律规定的是( )
A. 基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B. 基金管理公司的注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C. 基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于l亿元人民币
D. 基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
[单项选择]按照《基金法》的规定,基金管理人由依法设立的( )担任。
A. 证券公司
B. 政策性银行
C. 基金管理公司
D. 商业银行
[单项选择]按照《证券投资基金法》的规定,基金管理人由( )担任。
A. 证券公司
B. 保险公司
C. 基金管理公司
D. 商业银行
[单项选择]依据我国《证券投资基金法》的规定,基金管理人只能由依法设立的( )担任。
A. 基金管理公司
B. 基金托管银行
C. 证券公司
D. 基金销售机构
[单项选择]我国《证券投资基金》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(  )担任。
A. 信托投资公司
B. 政策性银行
C. 商业银行
D. 保险公司
[单项选择]我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A. 实力雄厚的证券公司
B. 信托投资公司
C. 商业银行
D. 基金公司
[单项选择]甲为某个人独资企业的投资人,依法设立A个人投资企业,聘用乙担任A企业的管理人员,并在聘用合同中规定乙对外签订超过10万元以上的合同,须经甲同意。那么乙独立从事的下列行为中,合法的是( )。
A. 未经甲同意,从事与A企业相竞争的业务
B. 未经甲同意,同A企业进行交易
C. 未经甲同意,同丙签订标的额为8万元的买卖合同
D. 未经甲同意,将A企业的商标权转让给丁
[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定,专业基金销售机构申请基金代销业务,其主要出资人必须是依法设立的持续经营 ( )个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于( )万元人民币。
A. 2;2000
B. 3;3000
C. 2;3000
D. 3;2000
[单项选择]( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等。
A. 证券登记结算机构
B. 证券市场中介机构
C. 证券投资者
D. 证券服务机构
[单项选择]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,申请设立证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,并且注册资本达到( )万元人民币以上。
A. 5;500
B. 5;100
C. 10;100
D. 10;500
[单项选择]( )是由证券主管机关依法批准设立的,在证券市场上经营证券业务的金融机构。
A. 证券投资咨询机构
B. 证券经营机构
C. 证券结算登记机构
D. 证券交易所

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