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发布时间:2023-12-18 01:52:26

[单项选择]根据要求,我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当不少于 ( )年。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25

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[单项选择]证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于( )。
A. 5年
B. 8年
C. 10年
D. 20年
[单项选择]证券登记结算机构应妥善保存重要的原始凭证,保存期不少于( )年。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
[单项选择]《中华人民共和国证券法》规定,证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于( )。
A. 5年
B. 10年
C. 15年
D. 20年
[单项选择]我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是:自有资金不少于人民币()亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]根据相关的规定,目前我国证券登记实行( )。
A. 自动申报制
B. 申请人自愿原则
C. 证券登记申请人申报制
D. 证券公司代理制
[单项选择]根据《证券法》规定,设立证券登记结算机构,自有资金不少于人民币:()
A. 5亿元
B. 2亿元
C. 5千万元
D. 1亿元
[单项选择]根据我国《证券法》的规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以( )的罚款。
A. 30万元以上
B. 15万元以上
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下
[单项选择]根据要求,证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记,和非集中交易过户登记划分的依据是( )。
A. 交易形式
B. 证券交易的品种
C. 引发变更登记需求
D. 证券交易公司
[单项选择]我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
A. 从证券登记结算公司的业务收入中提取
B. 从证券登记结算公司的收益中提取
C. 从证券登记结算公司的资本金中提取
D. 由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
[单项选择]设立证券登记结算机构,自有资金不少于人民币( )元。
A. 1亿
B. 2亿
C. 5亿
D. 5000万
[单项选择]设立证券登记结算机构,其自有资金不少于人民币( )元。
A. 5 000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
[单项选择]根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》规定, ( )的证券账户开立不必直接到登记结算公司办理。
A. 证券公司、信托公司
B. 保险公司、基金公司
C. 社会保障类公司
D. 一般境外机构投资者
[单项选择]根据我国证券法的规定,证券公司能否从事证券自营业务?
A. 证券公司均可以从事证券自营业务
B. 证券公司均不得从事证券自营业务
C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务
[单项选择]根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》(简称《证券账户管理规则》)的规定,中国结算公司对证券账户实施( )管理,中国结算公司上海、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。
A. 统一
B. 分散
C. 单一
D. 综合
[单项选择]我国《证券公司管理办法》规定,经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于( )人。
A. 50
B. 30
C. 15
D. 10
[单项选择]根据《证券法》规定,证券登记结算机构是( )。
A. 以规范交易为目的的法人
B. 社会团体法人
C. 不以营利为目的的法人
D. 以营利为目的的法人

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