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[单项选择]下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法，不正确的是( )。
A. 明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度
B. 对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定
C. 证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见
D. 证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名
[单项选择]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到( )万元人民币以上。
A. 5；500
B. 5；100
C. 10；100
D. 10；500
[单项选择]关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为，不正确的是（）
A. 代理投资人从事证券、期货买卖
B. 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
C. 禁止证券公司及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
D. 不得聘用第三方机构代为实施投资决策和委托交易
[单项选择]申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[单项选择]关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是( )。
A. 有公司章程
B. 有健全的内部管理制度
C. 具备中国证监会要求其他条件
D. 有1000万元人民币以上的注册资本
[单项选择]从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得( )的许可。
A. 中国证监会
B. 当地政府
C. 人民银行
D. 民政部
[多项选择]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列( )条件。
A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
B. 有200万元人民币以上的注册资本
C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D. 按规定购买职业责任保险或者职业风险基金
[单项选择]申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有（）万元人民币以上的注册资本。
A. 500
B. 100
C. 300
D. 200
[多项选择]经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令参加培训
[单项选择]根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，完善风险救助机制，证券期货经营机构和基金管理人应当在现有政策框架下，利用（）完善自主救济机制，依法赔偿投资者损失。
A. 建立保险计划
B. 计提的风险准备金
C. 在监管机构进行担保
D. 自有资产
[单项选择]甲省省会乙市人民政府制定了一部《关于为民营经济提供优质服务的暂行办法》(以下本题中简称《暂行办法》)，在一起民事纠纷中，原告认为判决书作为法律适用依据的《暂行办法》与我国《产品质量法》严重抵触。按照我国《立法法》规定，下列选项中判断正确的是哪一项
A. 甲省人民政府有权撤销但不能改变乙市的《暂行办法》
B. 乙市无权制定《暂行办法》这样的地方政府规章
C. 乙市人民代表大会常务委员会有权改变乙市的《暂行办法》
D. 以上说法都不正确
[单项选择]期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。
A. 以本人或者他人名义从事期货交易
B. 代理客户从事期货交易
C. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
D. 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证
[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于( )万元人民币，且最近( )年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
A. 2 000；3
B. 3 000；2
C. 2 000；2
D. 3 000；3
[多项选择]关于证券投资咨询机构从业人员的行为规范，下列叙述正确的有( )。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C. 不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 对用户保证本金不损失
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元
[单项选择]《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征( )。
A. 所得税
B. 营业税
C. 印花税
D. 增值税
