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[判断题]任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。
[单项选择]申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[判断题]证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。
[单项选择]证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（）。
A. 财政部
B. 中国人民银行
C. 国务院证券监管机构
D. 证券行业公会
[单项选择]证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )罚款。
A. 1万元以上3万元以下
B. 1万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 3万元以上20万元以下
[单项选择]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到( )万元人民币以上。
A. 5；500
B. 5；100
C. 10；100
D. 10；500
[单项选择]关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为，不正确的是（）
A. 代理投资人从事证券、期货买卖
B. 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
C. 禁止证券公司及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
D. 不得聘用第三方机构代为实施投资决策和委托交易
[单项选择]期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。
A. 以本人或者他人名义从事期货交易
B. 代理客户从事期货交易
C. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
D. 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证
[单项选择]关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是( )。
A. 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C. 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D. 最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
[多项选择]关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有（ ）。
A. 最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B. 注册资本不低于3000万元人民币，必须为实缴货币资本
C. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工=作经历
D. 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
[单项选择]从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得( )的许可。
A. 中国证监会
B. 当地政府
C. 人民银行
D. 民政部
[单项选择]中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管始于( )年。
A. 1995
B. 1996
C. 1997
D. 2000
[判断题]证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名。
[单项选择]下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是( )。
A. 最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币
B. 拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格
C. 基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统
D. 最近3年无重大违法违规记录
[单项选择]以下关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法不正确的是( )。
A. 明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度
B. 对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定
C. 证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见
D. 证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名
[单项选择]证券业从业人员获得从业资格证书后超过( )未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。
A. 8个月
B. 12个月
C. 18个月
D. 24个月
[单项选择]证券业从业人员获得从业资格证书后超过( )而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。
A. 8个月
B. 24个月
C. 18个月
D. 12个月
