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[判断题]任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。
[判断题]证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。
[单项选择]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到( )万元人民币以上。
A. 5；500
B. 5；100
C. 10；100
D. 10；500
[单项选择]关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为，不正确的是（）
A. 代理投资人从事证券、期货买卖
B. 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
C. 禁止证券公司及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
D. 不得聘用第三方机构代为实施投资决策和委托交易
[单项选择]期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务（）。
A. 从业资格
B. 执业资格
C. 咨询资格
D. 投资资格
[单项选择]关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是( )。
A. 有公司章程
B. 有健全的内部管理制度
C. 具备中国证监会要求其他条件
D. 有1000万元人民币以上的注册资本
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元
[单项选择]期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。
A. 以本人或者他人名义从事期货交易
B. 代理客户从事期货交易
C. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
D. 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证
[单项选择]期货公司申请从事期货投资咨询业务，净资本不低于人民币（）。
A. 5000万元
B. 8000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[单项选择]某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为( )。
A. 1000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[单项选择]证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 3000万
B. 5000万
C. 7000万
D. 9000万
[多项选择]经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令参加培训
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。
[单项选择]富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为( )元。
A. 3000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 5亿
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。
A. 公开
B. 公平
C. 合理
D. 自愿
[单项选择]大亨证券股份公司是一家兼营证券自营、证券经纪、证券投资咨询等业务的综合性证券机构。其下列哪一做法符合《证券法》关于证券公司经营业务的规定
A. 经股东会决议，为本公司股东张某提供担保
B. 接受客户王某全权委托，为其办理证券买卖等经纪业务
C. 向客户刘某承诺，如刘某买卖证券遭受损失，由其予以赔偿
D. 经证监会批准，为客户大华公司提供融资融券服务
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）等作出约定，明确当事人的权利和义务。
A. 服务方式
B. 报酬支付
C. 投诉处理
D. 奖惩
[单项选择]( )是为证券市场参与者提供专业性咨询的机构，主要有证券投资咨询公司和证券评级机构。
A. 证券投资咨询机构
B. 证券经营机构
C. 证券结算登记机构
D. 证券交易所
