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[单项选择]期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。
A. 3
B. 5
C. 6
D. 7
[单项选择]期货公司申请从事期货投资咨询业务，净资本不低于人民币（）。
A. 5000万元
B. 8000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[单项选择]期货公司从事资产管理业务的，应当依法（）。
A. 向期货业协会申请登记备案
B. 取得行政许可
C. 向证监会申请
D. 向证券业协会申请
[单项选择]期货公司从事资产管理业务的投资范围不包括（）。
A. 期货、期权及其他金融衍生品
B. 股票、债券、证券投资资金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券
C. 中国证监会认可的其他投资品种
D. 直接投资于国际贸易转运
[多项选择]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循（）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
A. 客观公正
B. 诚实信用
C. 地位平等
D. 互利互惠
[单项选择]期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向（）备案。
A. 住所地中国证监会派出机构
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 保证金监控中心
[单项选择]某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）。
A. 发展规划
B. 客户数量
C. 风险监管指标
D. 交易规模
[判断题]从事为期货公司提供中间介绍业务（IB）的证券公司可以收取投资者的期货保证金。
[单项选择]投资咨询人员：是指具备相关知识、具有（）资格且从事证券投资咨询业务的公司正式员工。
A. 证券投资咨询执业
B. 一般业务
C. 无需资格
[单项选择]期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立（）。
A. 相互监督制度
B. 业务对接规则
C. 投资者适当性制度
D. 风险承担制度
[单项选择]证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。
A. 公司总部和拟开展介绍业务的营业部
B. 仅公司总部
C. 仅拟开展介绍业务的营业部
D. 公司总部或拟开展介绍业务的营业部
[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》规定，证券公司应当承担协助期货公司进行风险控制的职责。
[单项选择]下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。
A. 具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B. 保守客户的商业秘密
C. 帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易
D. 维护客户合法权益
[单项选择]（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。
A. 中国期货业协会
B. 中国金融期货交易所
C. 保证金监控中心
D. 期货公司
[单项选择]
在（）机构从事证券服务业务的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。
Ⅰ.投资咨询
Ⅱ.财务顾问
Ⅲ.资信评级
Ⅳ.资产评估
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年
[单项选择]期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，（）应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记人诚信档案。
A. 中国证监会及其派出机构
B. 中期协会
C. 监控中心
D. 期货交易所
[单项选择]商业银行从事代理保险业务的销售人员，应当取得中国保监会颁发的《保险销售从业人员资格证书》，销售投资连结保险的人员还应至少有（）以上保险销售经验，接受过不少于（）的专项培训，并无不良记录。
A. 一年；40小时
B. 一年；12小时
C. 半年；40小时
D. 半年；12小时
[多项选择]根据《期货公司资产管理业务试点办法》（证监会“第81号令”），期货公司资产管理业务的投资范围包括（）
A. 期货、期权及其他金融衍生品
B. 证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等
C. 股票、债券
D. 中国证监会认可的其他投资品种
