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[单项选择]
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。
Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资
Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
Ⅲ.代客户下达交易指令
Ⅳ.接受其全额拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]（）是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。
A. 保证金
B. 标的证券
C. 债券
D. 股票
[单项选择]（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。
A. 中国证券投资者保护基金有限责任公司
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 中国证监会
[单项选择]可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（）。
A. 融券专用证券账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 融资专用资金账户
[单项选择]在商品套保领域，交通银行与期货公司有较好的合作，目前交通银行已吸引期货公司保证金存款占整个期货公司保证金市场规模的比例，最接近（）
A. 1/3
B. 1/9
C. 1/20
D. 1/30
[单项选择]
证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（）。
Ⅰ.证券发行
Ⅱ.上市保荐
Ⅲ.代理证券买卖
Ⅳ.资金存取
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
[判断题]基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者在境内证券投资需选择一家同时具有合格境外机构投资者托管人资格和银行间债券市场结算代理人资格的境内商业银行开立境外机构人民币基本存款账户和境外机构人民币专用存款账户。（）
[单项选择]证券公司在资产管理业务中作为资产管理人，根据有关法律法规为投资者提供证券等投资管理服务，以实现（）最大化。
A. 专项增值
B. 资产种类
C. 管理费收入
D. 资产收益
[多项选择]中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括（）
A. 销售金融产品
B. 融资融券、柜台交易
C. 仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的
D. 投资顾问、资产管理
[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》规定，证券公司应当承担协助期货公司进行风险控制的职责。
[单项选择]证券资产管理业务是指证券公司作为（），根据有关法律法规等为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务。
A. 资产管理人
B. 融资融券方
C. 证券承销商
D. 资产保值者
[多项选择]期货公司拟使用交通银行的银期转账系统，应向指定银期转账的期货保证金账户开户分行提供（）的材料。
A. 营业执照
B. 组织机构代码证
C. 期货经纪业务许可证
D. 年审合格证明文件
E. 近年的审计报告
[判断题]因投资者已买入证券不能及时注销相关证券账户的，证券公司应对相关证券账户采取限制买入措施，督促投资者清空证券后在登记结算系统中注销证券账户。
[单项选择]证券公司对于投资者的账户是：（）
A. 可任意修改的
B. 可任意注销的
C. 可识别的
D. 可转让的
[单项选择]证券公司直接为投资者开立（）。
A. 清算账户
B. 银行账户
C. 证券账户
D. 资金结算账户
[单项选择]基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者在香港募集人民币进行境内证券投资的资产配置应当符合以下要求：在获批的投资额度内，不超过募集规模（）的资金投资于股票及股票类基金，不少于募集规模（）的资金投资于固定收益证券，包括各类债券及固定收益类基金。
A. 15％；85％
B. 20％；80％
C. 25％；75％
D. 30％；70％
[单项选择]个人投资者银期转账是指将资金在期货公司期货保证金账户和个人期货投资者（）个人主卡账户之间的划转。
A. 太平洋人民币贷记卡
B. 双币信用卡
C. 太平洋人民币借记卡
D. 太平洋美元借记卡
[单项选择]客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金（）。
A. 相应扣除
B. 按照一定比例加回
C. 按照一定比例扣除
D. 全额加回
[单项选择]除（）外，基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者如需汇出投资收益的，应当提供境内会计师事务所出具的审计报告和相关税务证明。
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 债券
D. 股票
