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[单项选择]证券资产管理业务是指证券公司作为（），根据有关法律法规等为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务。
A. 资产管理人
B. 融资融券方
C. 证券承销商
D. 资产保值者
[单项选择]
设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及（）等方面的设立条件。
Ⅰ.业务人员
Ⅱ.制度建设
Ⅲ.经营场所
Ⅳ.合规记录
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]资产管理人从事特定资产管理业务，不得有以下行为（）
A. 向资产委托人返还管理费
B. 向客户承诺收益或承担损失
C. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
D. 通过报刊、电视、广播、互联网站（资产管理人、销售机构网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案和资产管理计划
[判断题]在决定资产配置过程中，资产管理人必须受制于投资者的资产负债状况。
[单项选择]关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是（）。
A. 合格投资者累计不得超过200人
B. 指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人
C. 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
D. 家庭金融资产合计不低于1000万元人民币
[多项选择]定向资产管理业务的委托人不可以是管理人的（）
A. 董事
B. 监事
C. 员工
D. 员工配偶
[单项选择]保险资产管理公司的资产管理业务不包括（）
A. 企业年金
B. 保险资产管理计划
C. 定向资产管理计划
D. 第三方保险资产管理计划
[多项选择]资产管理业务中的资产包括（）
A. 现金
B. 股票
C. 债券
D. 衍生品
[单项选择]合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由（）负责资产托管业务。
A. 境内资产托管机构
B. 境外资产托管机构
C. 境内投资顾问
D. 境外投资顾问
[单项选择]投资者投入的固定资产，以（）作为固定资产人账价值。
A. 投资各方确认价值（不公允的除外）
B. 投资单位账面价值
C. 固定资产市场价值
D. 固定资产净值
[单项选择]近期，银监会推出（），是指商业银行作为管理人发起设立，按照与投资者约定的方式和投资范围等对投资者委托的资金进行投资、运作和管理。
A. 理财直接融资工具
B. 理财资产管理计划
C. 理财直接投资工具
D. 债权直接融资工具
[判断题]修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。
[单项选择]
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，（）对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。
I.中国证监会
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.证券登记结算机构
Ⅳ.中国证券业协会
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. I、Ⅱ、Ⅲ
C. I、Ⅱ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]基金代销业务是指银行接受基金管理人的委托，签订书面代销协议，代理基金管理人销售基金，受理投资者基金认购、申购和赎回等业务申请，收取手续费，同时提供配套服务的一项（）
A. 托管业务
B. 银行业务
C. 中间业务
D. 代理业务
[单项选择]私募股权投资基金的投资者出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权并承担相应受托责任的方式属于（）。
A. 公司型基金
B. 有限合伙人型基金
C. FOF
D. 契约型基金
[单项选择]公司开展资产管理业务必须向（）提出申请，以取得客户资产管理业务资格。
A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国证券登记结算有限责任公司
D. 以上都不是
[单项选择]进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。
A. 1
B. 3
C. 4
D. 5
