更多"证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。 Ⅰ.为客户从事期货交"的相关试题:
[单项选择]证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。
A. 公司总部和拟开展介绍业务的营业部
B. 仅公司总部
C. 仅拟开展介绍业务的营业部
D. 公司总部或拟开展介绍业务的营业部
[单项选择]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的（）。
A. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B. 处10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
[单项选择]刑法第一百八十条第四款“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处（）年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”（）
A. 二
B. 三
C. 五
D. 七
[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》规定，证券公司应当承担协助期货公司进行风险控制的职责。
[判断题]从事为期货公司提供中间介绍业务（IB）的证券公司可以收取投资者的期货保证金。
[单项选择]下列不属于期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员的禁止行为的是（）。
A. 收付、存取或者划转期货保证金
B. 代理客户从事期货交易
C. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
D. 中国证监会禁止的其他行为
[单项选择]期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立（）。
A. 相互监督制度
B. 业务对接规则
C. 投资者适当性制度
D. 风险承担制度
[多项选择]证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）
A. 转托管，指定交易、撤销指定交易。
B. 交易密码挂失。
C. 开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。
D. 与客户签订融资融券等信用交易合同。
[多项选择]证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理资金账户（）等业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A. 开户
B. 销户
C. 变更
D. 资金存取
[单项选择]（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。
A. 中国期货业协会
B. 中国金融期货交易所
C. 保证金监控中心
D. 期货公司
[判断题]期货居间人主要职责是介绍客户，可以代表客户与期货公司订立期货经纪合同。（）
[多项选择]会计师事务所在执行证券、期货相关业务时，应严格执行（）制定、发布的《中国注册会计师独立审计准则》及其相关规定。
A. 财政部
B. 中国证监会
C. 中国注册会计师协会
D. 中国证券业协会
[单项选择]证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。
A. 通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
B. 代期货公司收付期货保证金
C. 代理客户进行期货交易
D. 期货行情信息、交易设施
[单项选择]期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。
A. 3
B. 5
C. 6
D. 7
[单项选择]期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告（）。
A. 期货公司
B. 中国证监会
C. 监控中心
D. 中期协会
[单项选择]在商品套保领域，交通银行与期货公司有较好的合作，目前交通银行已吸引期货公司保证金存款占整个期货公司保证金市场规模的比例，最接近（）
A. 1/3
B. 1/9
C. 1/20
D. 1/30
[单项选择]期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务（）。
A. 从业资格
B. 执业资格
C. 咨询资格
D. 投资资格
[单项选择]非会员单位只能通过期货公司进行期货交易，体现了期货交易的（）特征。
A. 双向交易
B. 交易集中化
C. 杠杆机制
D. 合约标准化
[单项选择]期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，（）对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。
A. 期货公司
B. 客户
C. 期货交易所
D. 管辖法院
