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发布时间:2023-10-22 10:40:31

[单项选择]证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时,应缴纳( )。
A. 备付金
B. 保证金
C. 风险金
D. 结算保证金和结算头寸

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[单项选择]证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立各种账户,其中用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的账户是( )。
A. 融券专用证券账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 信用交易证券交收账户
[单项选择]中国结算公司发布配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的时间为( )。
A. 2005年12月
B. 2004年12月
C. 2000年12月
D. 1999年12月
[多项选择]证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时,除提供一般法人机构所需提供的文件外,还需提供( )。
A. 法定代表人授权委托书
B. 中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证
C. 证券账户自律管理承诺书
D. 法定代表人证明书
[单项选择]机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时,应向证券公司提交的材料不包括( )。
A. 加盖公章的预留印鉴卡
B. 专用于信用交易的银行卡
C. 填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
D. 银行及机构盖章的客户信用资金存管协议
[单项选择]在法人结算模式下,证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。
A. 法人
B. 证券营业部
C. 投资者
D. 分支机构
[单项选择]( )中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。
A. 2005年12月
B. 2004年12月
C. 2000年12月
D. 1999年12月
[单项选择]( )是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户,用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。
A. 交易所证券账户
B. 全国银行间市场债券托管账户
C. 证券交易账户
D. 基金管理账户
[单项选择]证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立各种账户,其中不得用于证券买卖的账户是( )。
A. 融券专用证券账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 信用交易证券交收账户
[单项选择]()是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户,用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。
A. 证券交易账户
B. 全国银行间市场债券托管账户
C. 交易所证券账户
D. 基金管理账户
[多项选择]中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括 ( )。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员
D. 证券交易所
[单项选择]根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》规定, ( )的证券账户开立不必直接到登记结算公司办理。
A. 证券公司、信托公司
B. 保险公司、基金公司
C. 社会保障类公司
D. 一般境外机构投资者
[单项选择]下列选项中( )不是证券公司经营融资融券业务,是应当以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户。
A. 融券专用证券账户
B. 客户信用交易担保资金账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 信用交易资金交收账户
[单项选择]在实行“客户交易结算资金第三方存管”方式下,投资者开立资金账户时,需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署( )。
A. 《证券交易委托银行结算代理协议》
B. 《证券交易委托代理第三方存管协议》
C. 《客户交易结算资金银行存管协议书》
D. 《客户交易结算资金银行第三方存管协议》
[多项选择]证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立 ( ),并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
A. 融券专用证券账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 信用交易资金交收账户
[单项选择]托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户,名称为( )。
A. 集合资产管理计划名称
B. 证券公司—集合资产管理计划名称
C. 托管银行—集合资产管理计划名称
D. 证券公司—托管银行—集合资产管理计划名称

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