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发布时间:2023-12-19 07:07:25

[单项选择]下列关于以基金份额、股权出质的质押,说法错误的是( )。
A. 当事人应当订立书面合同
B. 以证券登记结算机构登记的股权出质的,质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立
C. 以基金份额出质的,质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立
D. 基金份额、股权出质后,不得转让,但经出质人与质权人协商同意的除外

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[单项选择]关于QDII基金份额的认购,下列说法错误的是( )。
A. QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同
B. QDII基金主要投资于境外市场
C. QDII基金份额的面值是由监管法规统一规定的
D. QDII基金份额除可以用人民币进行认购外,也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
[单项选择]基金份额净值计价错误达基金份额净值的( )时,属于基金的重大事件,需要在临时公告中予以披露。
A. 0.25%
B. 0.5%
C. 1%
D. 75%
[单项选择]下列关于基金份额冻结的说法中,错误的是( )。
A. 基金份额冻结由基金托管人受理
B. 基金份额冻结由国家有权机关提出
C. 基金份额冻结时产生的权益一并冻结
D. 基金份额冻结由基金注册登记机构受理
[单项选择]下列关于开放式基金份额变动分析的说法,错误的是()。
A. 一般来说,如果基金份额变动较大,则会对基金管理人的投资有不利影响
B. 如果基金持有人中个人投资者较多,该基金的规模相对会稳定
C. 如果基金持有人中个人投资者较多,该基金的规模不太稳定
D. 如果基金持有人中机构投资者较多,表明机构比较认可该基金的投资
[单项选择]下列关于基金份额持有人大会的说法,错误的是( )。
A. 代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B. 基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案
C. 基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集
D. 一般由基金管理人召集
[单项选择]当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的()时,基金管理公司应及时向监管机构报告。
A. 0.1%
B. 0.25%
C. 0.5%
D. 0.75%
[单项选择]关于开放式基金和封闭式基金,下列说法错误的是( )。
A. 开放式基金没有固定期限,投资者可随时向基金管理人赎回基金份额,若大量赎回甚至会导致清盘
B. 绝大多数开放式基金不上市交易,交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C. 封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D. 开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值
[单项选择]下列关于基金管理人说法错误的是( )。
A. 基金管理人的监事会仅需要进行会计监督
B. 基金管理人的监事会不仅要进行事后监督,还要进行事前和事中监督
C. 当基金及公司发生违法违规行为时,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
D. 基金及公司存在重大经营风险或隐患时,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
[单项选择]以下关于个人住房质押贷款说法错误的是( )。
A. 借款人质押贷款额度最高不超过质押权利凭证票面价值的80%
B. 以凭证式国债作质押的,贷款期限最长不超过凭证式国债的到期日
C. 若用不同期限的多张凭证式国债作质押,贷款期限为最后到期的国债期限为准
D. 借款人质押贷款额度最高不超过质押权利凭证票面价值的90%
[单项选择]

关于公募基金和私募基金,下列说法错误的是()。
①公募基金公开募集资金,而私募基金主要是向特定投资者募集;
②公募基金和私募基金均需进行公开的信息披露;
③公募基金投资所受约束较私募基金更加严格,所以私募基金的投资相对更加灵活;
④公募基金和私募基金都是按管理资产的规模提取管理费用。


A. ①、③
B. ②、④
C. ②、③
D. ①、④
[单项选择]下列关于证券投资基金的特点说法错误的是( )。
A. 证券投资基金是一种直接的证券投资方式
B. 证券投资基金具有投资小、费用低的优点
C. 证券投资基金流动性强
D. 与直接购买股票相比,投资者与上市公司没有任何直接关系
[单项选择]下列关于收入型基金的特点说法错误的是( )。
A. 收入型基金常常投资于风险较大的金融产品
B. 收入型基金现金持有量较大,投资倾向多元化
C. 收入型基金一般按时派息,使投资者有固定的收入来源
D. 收入型基金强调基金单位价格的增长,使投资者获取稳定的、最大化的当期收入

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