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[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[多项选择]证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有( )。
A. 经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B. 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C. 最近6个月净资本在20亿元以上
D. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（ ）以上。
A. 1亿
B. 5亿
C. 10亿
D. 12亿
[单项选择]关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则，下列说法错误的是( )。
A. 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定
B. 证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C. 证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D. 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[单项选择]甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是( )。
A. 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C. 财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在 12亿元以上
D. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
[单项选择]取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向( )申请融资融券交易权限。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 国务院
[单项选择]取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易( )。
A. 上限
B. 资金额度
C. 权限
D. 通行证
[多项选择]证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
A. 介绍业务资格申请书
B. 董事会关于从事介绍业务的决议
C. 公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会做出的应提供股东会或者股东大会的决议
D. 净资本等指标的计算表及相关说明
[多项选择]证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括( )等。
A. 基本资料
B. 投资经验
C. 诚信记录
D. 还款能力
[单项选择]证券公司应当( )内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A. 自领取营业执照10日
B. 申请设立登记10日
C. 自领取营业执照15日
D. 申请设立登记15日
[单项选择]证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括( )。
A. 申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
B. 内部控制和风险管理制度文本及复印件和由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告
C. 资产管理业务计划书和业务操作规程
D. 申请书
[单项选择]证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起 ( )个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。
A. 为客户办理特定目的专项资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 单一客户办理定向资产管理业务
D. 单一客户办理非定向资产管理业务
[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近( )年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]证券公司应当自领取营业执照之日起20日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证的，证券公司不得经营证券业务。( )
[单项选择]在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，其中对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
