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发布时间:2023-12-08 19:43:38

[单项选择]关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则,下列说法错误的是( )。
A. 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的,从其约定
B. 证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C. 证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D. 证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券

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[单项选择]关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是( )。
A. 证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B. 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日
C. 客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D. 证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
[单项选择]2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在( )亿元以上。
A. 50
B. 60
C. 70
D. 80
[单项选择]取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向( )申请融资融券交易权限。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 国务院
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应当经营证券经纪业务已满( )年。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易( )。
A. 上限
B. 资金额度
C. 权限
D. 通行证
[多项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应具备的条件有( )。
A. 经营证券经纪业务已满3年,且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B. 财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C. 最近6个月净资本在20亿元以上
D. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
[单项选择]甲证券公司欲申请融资融券业务试点,下列情形不符合申请条件的是( )。
A. 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B. 客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管
C. 财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近3个月净资本均在 12亿元以上
D. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
[单项选择]在融资融券业务中,业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内,其中对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单项选择]证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中乙方信息不含( )。
A. 法定代表人
B. 联系方式
C. 公司营业执照/个人身份证件号码
D. 住所
[单项选择]根据融券融资业务的相关要求,客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于( )。
A. 三分之一
B. 二分之一
C. 100%
D. 200%
[单项选择]证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含( )。
A. 法定代表人
B. 联系方式
C. 公司营业执照/个人身份证件号码
D. 住所
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满( )年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 7
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满(),且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[单项选择]根据相关规定,分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管( )。
A. 财务部门
B. 业务稽核部门
C. 风险监控部门
D. 自营部门

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